發(fā)改財(cái)金[2015]3062號(hào)       

為了貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)[2014]21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào))等文件關(guān)于“褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”的總體要求，發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國(guó)家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國(guó)總工會(huì)等部門(mén)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對(duì)違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見(jiàn)：

一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

聯(lián)合懲戒對(duì)象為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)違法失信當(dāng)事人），包括：（1）上市公司；（2）上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；（3）上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員；（4）上市公司收購(gòu)人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的交易各方（含一致行動(dòng)人）及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員為主。

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

（一）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》、《公司法》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章，依法處理上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法失信行為，作出行政處罰、市場(chǎng)禁入決定，并依法公開(kāi)違法失信當(dāng)事人的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定后，及時(shí)通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)、光盤(pán)傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)線(xiàn)等方式向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的上述失信信息。根據(jù)執(zhí)法工作的需要，各單位也可以向證監(jiān)會(huì)書(shū)面查詢(xún)特定機(jī)構(gòu)或者人員的違法失信信息。

各單位將證監(jiān)會(huì)提供的信息作為依法履職的重要參考，對(duì)失信主體依法實(shí)施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對(duì)違法失信的當(dāng)事人實(shí)施懲戒。對(duì)于失信主體主動(dòng)糾正違法行為，消除違法后果的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，各單位可酌情處理。各單位實(shí)施懲戒后，定期將有關(guān)懲戒結(jié)果反饋中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家發(fā)展改革委。

（二）關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向備忘錄各簽署單位報(bào)送屬于聯(lián)合懲戒對(duì)象范圍的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可以在行政許可等監(jiān)管執(zhí)法工作中根據(jù)監(jiān)管工作需要書(shū)面查詢(xún)各單位對(duì)特定機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息以及人民法院被執(zhí)行人和失信執(zhí)行人信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在行政許可審核、日常監(jiān)管檢查以及行政處罰、市場(chǎng)禁入的情節(jié)認(rèn)定等工作中，根據(jù)各單位提供的失信信息實(shí)施失信懲戒或者重點(diǎn)監(jiān)管，定期將失信信息使用情況和懲戒結(jié)果反饋各單位，并匯總后反饋國(guó)家發(fā)展改革委。

三、懲戒措施

（一）限制發(fā)行企業(yè)債券

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內(nèi)限制其發(fā)行債券。

（二）限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內(nèi)限制其在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券。

（三）禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)禁止作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。

（四）設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批參考。

（五）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考

對(duì)違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據(jù)或者參考。