國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公廳
科 學(xué) 技 術(shù) 部 辦 公 廳 文 件
北 京 市 人 民 政 府 辦 公 廳
國資廳發(fā)分配[2006]1號
關(guān)于組織北京市中關(guān)村科技園區(qū)國有高新
技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所開展
股權(quán)激勵試點(diǎn)工作的通知
中關(guān)村科技園區(qū)各國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所：
為貫徹落實(shí)《關(guān)于支持做強(qiáng)北京中關(guān)村科技園區(qū)若干政策措施的會議紀(jì)要》（國閱[2005]84號，以下簡稱《紀(jì)要》）精神，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部科技部關(guān)于國有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2002]48號）和國務(wù)院國資委、財政部《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定>的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]78號）等文件規(guī)定，國務(wù)院國資委將會同科技部、北京市政府在中關(guān)村科技園區(qū)選擇部分國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作。為做好北京市中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所股權(quán)激勵試點(diǎn)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、提高認(rèn)識，積極開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作
在北京中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作，對于推動中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所建立現(xiàn)代企業(yè)制度、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)改革和發(fā)展，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制要求的激勵與約束相結(jié)合的收入分配制度，充分調(diào)動企業(yè)科技人員創(chuàng)新的積極性具有十分重要的作用，有利于促使中關(guān)村逐步發(fā)展成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢突出、技術(shù)創(chuàng)新活躍、自主知識產(chǎn)權(quán)大量涌現(xiàn)的科技園區(qū)。
開展股權(quán)激勵試點(diǎn)的中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所，應(yīng)高度重視試點(diǎn)工作，嚴(yán)格按照有關(guān)政策規(guī)定組織實(shí)施。股權(quán)激勵的人員范圍應(yīng)嚴(yán)格限定為有突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營管理人員。股權(quán)激勵的股份來源應(yīng)來自于所有股東，不能單純減讓國有股權(quán)。股權(quán)激勵的方式應(yīng)靈活多樣，積極探索股份期權(quán)、崗位分紅權(quán)等行之有效的激勵方式。試點(diǎn)方案應(yīng)科學(xué)規(guī)范，經(jīng)國資委、科技部與北京市政府有關(guān)部門聯(lián)合審核批復(fù)后組織實(shí)施，真正把試點(diǎn)工作做實(shí)做好。
二、明確政策，規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵試點(diǎn)工作
中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革和股權(quán)激勵試點(diǎn)，應(yīng)嚴(yán)格遵循以下政策要求：
（一）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部科技部關(guān)于國有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2002]48號）；
（二）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實(shí)施意見的通知》（國辦發(fā)[2005]60號）；
?。ㄈ﹪鴦?wù)院國資委、財政部《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定>的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]78號）；
（四）《財政部、科技部關(guān)于實(shí)施<關(guān)于國有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》（財企[2002]508號）；
（五）《關(guān)于高新技術(shù)中央企業(yè)開展股權(quán)激勵試點(diǎn)工作的通知》（國資廳發(fā)分配[2004]23號）。
三、精心組織，協(xié)調(diào)指導(dǎo)股權(quán)激勵試點(diǎn)工作
（一）加強(qiáng)對試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。
為加強(qiáng)對中關(guān)村科技園區(qū)國有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所產(chǎn)權(quán)改革和股權(quán)激勵試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，決定成立試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)小組。小組成員由國務(wù)院國資委、科技部和北京市國資委、中關(guān)村科技園區(qū)管委會等部門組成。主要負(fù)責(zé)指導(dǎo)推進(jìn)試點(diǎn)工作，研究試點(diǎn)工作相關(guān)政策，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中的重大問題。協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，由國務(wù)院國資委、科技部、北京市政府相關(guān)部門工作人員組成。辦公室設(shè)在國務(wù)院國資委企業(yè)分配局。
?。ǘ┛茖W(xué)規(guī)范擬訂試點(diǎn)方案。
符合試點(diǎn)條件的企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)政策要求制訂試點(diǎn)方案。試點(diǎn)方案應(yīng)主要載明以下內(nèi)容：股本（資本）總額及其股權(quán)（份）結(jié)構(gòu)，近三年經(jīng)濟(jì)效益狀況及凈資產(chǎn)增值情況，股權(quán)激勵的范圍、條件和方式，股權(quán)（股份）的來源，股本設(shè)置及股權(quán)（股份）管理、處置，出售股權(quán)的價格系數(shù)，有關(guān)人員的效績考核的評價、具體持股數(shù)量及持股期限等；同時應(yīng)提供企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施計(jì)劃說明及企業(yè)員工績效評價等相關(guān)的文件、資料。
?。ㄈ┰圏c(diǎn)方案申報程序。
1.試點(diǎn)方案須經(jīng)試點(diǎn)企業(yè)董事會審議通過，并應(yīng)通過職工代表大會或職工大會審議及其他民主方式，聽取職工意見。
2.試點(diǎn)方案由試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)母公司報經(jīng)履行其國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的部門或機(jī)構(gòu)審核同意后，報試點(diǎn)工作辦公室組織會審。
3.試點(diǎn)方案經(jīng)試點(diǎn)工作辦公室會審后，中央企業(yè)試點(diǎn)方案由國務(wù)院國資委會同科技部、北京市中關(guān)村科技園區(qū)管委會聯(lián)合批復(fù)實(shí)施；地方企業(yè)試點(diǎn)方案經(jīng)北京市政府授權(quán)由市國資委、市科委、市財政局、中關(guān)村科技園區(qū)管委會共同批復(fù)。
（四）申報試點(diǎn)方案的有關(guān)要求。
試點(diǎn)方案申報材料一式3份，并附電子文檔，于2006年2月底之前報試點(diǎn)工作辦公室，由辦公室組織相關(guān)部門人員聯(lián)合進(jìn)行審核。試點(diǎn)方案經(jīng)審批后，由各試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)母公司組織實(shí)施。對試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的問題應(yīng)及時研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將試點(diǎn)工作進(jìn)展情況報國務(wù)院國資委、科技部和北京市政府有關(guān)部門。
聯(lián)系電話：國務(wù)院國資委企業(yè)分配局（010）63193715
科技部政策體改司（010）58881714
北京中關(guān)村科技園區(qū)管委會（010）82690522
郵箱地址：fenpei-fp@sasac.gov.cn
zts_zcc@mail.most.gov.cn
qhxie@zgc.gov.cn
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二ＯＯ六年一月五日
