特此公告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

　　2015年10月16日           

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2015年10月修訂）

為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、股東開戶

除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報送申請掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。

二、申請證券簡稱和代碼

申請掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時一并提交《證券簡稱及證券代碼申請書》，證券簡稱應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。

三、提交股票初始登記申請表

申請掛牌公司在審查期間對第一次反饋意見進行回復(fù)時，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表（加蓋主辦券商公章）掃描件及可編輯的WORD版本；存在申請掛牌同時股票發(fā)行情形的，股票初始登記申請表中應(yīng)列示發(fā)行完成后的股東及持股數(shù)量。

除法定限售股份外，申請掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應(yīng)根據(jù)《關(guān)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請協(xié)助出具自愿限售登記函有關(guān)事項的公告》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]65號）的要求，向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交申請掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請書（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見（掃描件）。

四、領(lǐng)取同意掛牌函和繳費通知單

申請掛牌公司或主辦券商接到領(lǐng)取通知后，于第二個轉(zhuǎn)讓日派人持申請掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費通知單》。

五、繳費

根據(jù)《繳費通知單》的要求，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。

六、領(lǐng)取發(fā)票

繳納掛牌初費和當年年費后，申請掛牌公司應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部fapiao@neeq.com.cn發(fā)送準確的收信人姓名、單位、地址、郵編、聯(lián)系電話，全國股轉(zhuǎn)公司將以中國郵政EMS形式向申請掛牌公司寄送發(fā)票。

七、辦理信息披露

（一）掛牌前首次信息披露

申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費后，主辦券商應(yīng)協(xié)助其通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺進行首次信息披露操作。

掛牌前首次信息披露文件包括：

1．公開轉(zhuǎn)讓說明書；

2．財務(wù)報表及審計報告；

3．補充審計期間的財務(wù)報表及審計報告（如有）；

4．法律意見書；

5．補充法律意見書（如有）；

6．公司章程；

7．主辦券商推薦報告；

8．股票發(fā)行情況報告書（如有）；

9．全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；

10．中國證監(jiān)會核準文件（如有）；

11．其他公告文件。

上述1-7文件系統(tǒng)將自動提取反饋回復(fù)的最后一稿，無須主辦券商再次上傳。

（二）首次信息披露操作流程

主辦券商登錄業(yè)務(wù)支持平臺，在確認申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進入首次信息批露模塊，找到待披露的項目，打開并點擊“處理”即可進入傳送公告頁面。

在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取“七(一)1-7”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認無誤后，選擇披露日期，點擊“披露”，系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。

（三）更正公告

文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺提交申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明；涉及審計報告及財務(wù)報表更正的，由會計師事務(wù)所出具說明），上述文件均需加蓋公章；經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。

凡涉及公司股票掛牌時股東所持可流通股份數(shù)量、行業(yè)種類及代碼更正的，更正完成后，申請掛牌公司方可辦理掛牌手續(xù)。