發(fā)改財(cái)金〔2018〕1614號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等文件要求，加快推進(jìn)政府采購領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)政府采購領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對(duì)政府采購領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

國家發(fā)展改革委

人民銀行

財(cái)政部

中央組織部

中央編辦

中央文明辦

中央網(wǎng)信辦

科技部

工業(yè)和信息化部

人力資源社會(huì)保障部

自然資源部

生態(tài)環(huán)境部

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

交通運(yùn)輸部

水利部

商務(wù)部

國資委

海關(guān)總署

稅務(wù)總局

市場(chǎng)監(jiān)管總局

國際發(fā)展合作署

銀保監(jiān)會(huì)

證監(jiān)會(huì)

民航局

外匯局

全國總工會(huì)

共青團(tuán)中央

全國婦聯(lián)

中國鐵路總公司

2018年11月20日

　　附件：

關(guān)于對(duì)政府采購領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等文件要求，加快推進(jìn)政府采購領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位就開展政府采購領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達(dá)成以下意見。

　　一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

　　聯(lián)合懲戒對(duì)象主要指在政府采購領(lǐng)域經(jīng)營活動(dòng)中違反《政府采購法》，以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠實(shí)信用原則，經(jīng)政府采購監(jiān)督管理部門依法認(rèn)定的存在嚴(yán)重違法失信行為的政府采購當(dāng)事人，包括（1）政府采購供應(yīng)商、代理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員；（2）政府采購評(píng)審專家（以下統(tǒng)稱“失信責(zé)任主體”）。

　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

　　財(cái)政部通過全國信用信息共享平臺(tái)向簽署本備忘錄的其他單位提供失信責(zé)任主體信息并按照有關(guān)規(guī)定動(dòng)態(tài)更新。其他單位從全國信用信息共享平臺(tái)獲取失信責(zé)任主體信息，將其作為依法履職的重要參考，按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)失信責(zé)任主體實(shí)施

　　聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，有關(guān)單位根據(jù)實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國信用信息共享平臺(tái)反饋至國家發(fā)展改革委和財(cái)政部。

　　三、聯(lián)合懲戒措施

　　各單位依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)失信責(zé)任主體采取下列一種或多種懲戒措施。

　?。ㄒ唬┮婪ㄏ拗偏@取財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。

　　實(shí)施單位：財(cái)政部、國家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì)保障部、國資委、國際發(fā)展合作署等

　　（二）依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。

　　實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、中國鐵路總公司

　?。ㄈ┮婪ㄏ拗迫〉谜?yīng)土地

　　依法限制或禁止失信責(zé)任主體取得政府供應(yīng)土地。

　　實(shí)施單位：自然資源部

　?。ㄋ模┮婪ㄏ拗迫〉谜J(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和認(rèn)證證書

　　依法限制失信責(zé)任主體取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和獲得認(rèn)證證書。

　　實(shí)施單位：市場(chǎng)監(jiān)管總局

　　（五）依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營

　　依法限制失信責(zé)任主體參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。

　　實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部

　?。┰O(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄆ撸┰O(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處的審批參考。

　　實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì)

　?。ò耍┰O(shè)立保險(xiǎn)公司的審批參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為保險(xiǎn)公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案的參考。

　　實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì)

　?。ň牛?duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理

　　對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。

　　實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委

　?。ㄊ┘訌?qiáng)注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理

　　在注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí)，加強(qiáng)管理，按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　實(shí)施單位：人民銀行

　?。ㄊ唬┮婪ㄗ鳛楣緜藴?zhǔn)或備案參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為公司債券核準(zhǔn)或備案的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄊ┕善?、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄊ┳鳛榫硟?nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　　（十四）上市公司或者非上市公眾公司收購事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注

　　在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對(duì)失信責(zé)任主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄊ澹┳C券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，證券、基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點(diǎn)

　　關(guān)注對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄊ┓巧鲜泄姽局卮筚Y產(chǎn)重組審核的參考

　　依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　　（十七）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考

　　依法將失信信息作為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考。

　　實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)

　?。ㄊ耍┫拗茝氖禄ヂ?lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請(qǐng)

　　依法限制失信責(zé)任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查失信責(zé)任主體電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請(qǐng)。

　　實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部

　?。ㄊ牛┙鹑跈C(jī)構(gòu)融資授信參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為對(duì)其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出等的重要參考。

　　實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)

　?。ǘ┘訌?qiáng)日常監(jiān)管檢查

　　對(duì)失信責(zé)任主體，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中予以參考，加大日常監(jiān)管力度，按照相關(guān)規(guī)定，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，向社會(huì)公布檢查結(jié)果。

　　實(shí)施單位：各有關(guān)單位

　?。ǘ唬┮婪ㄏ拗破鋼?dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事

　　失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。

　　實(shí)施單位：中央組織部、國資委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等

　　（二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人

　　失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

　　實(shí)施單位：中央編辦

　　（二十三）依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、融資性擔(dān)保公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的高級(jí)管理人員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；將其違法失信記錄作為擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。

　　實(shí)施單位：中央組織部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等

　　（二十四）招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員參考

　　失信責(zé)任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。

　　實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì)保障部

　?。ǘ澹┮婪ㄏ拗茀⑴c評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得榮譽(yù)稱號(hào)

　　依法限制失信責(zé)任主體參與評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得各類榮譽(yù)稱號(hào)；已獲得相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)的依法予以撤銷。

　　實(shí)施單位：中央文明辦、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)等

　?。ǘ┕┘{稅信用管理時(shí)審慎性參考

　　在對(duì)失信責(zé)任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為作為信用信息采集和評(píng)價(jià)的審慎性參考依據(jù)。

　　實(shí)施單位：稅務(wù)總局

　?。ǘ撸┕┩鈪R業(yè)務(wù)審批與管理時(shí)審慎性參考

　　依法將失信責(zé)任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務(wù)審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理的審慎性參考。

　　實(shí)施單位：外匯局

　?。ǘ耍┮婪ㄏ拗瞥蔀楹ｊP(guān)認(rèn)證企業(yè)

　　對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。

　　實(shí)施單位：海關(guān)總署

　?。ǘ牛┘哟筮M(jìn)出口貨物監(jiān)管力度

　　失信責(zé)任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。

　　實(shí)施單位：海關(guān)總署

　?。ㄈ┮婪ㄏ拗剖茏屖召M(fèi)公路權(quán)益參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益的參考。

　　實(shí)施單位：交通運(yùn)輸部

　?。ㄈ唬和徟嚓P(guān)的科技項(xiàng)目

　　依法限制審批新的科技扶持項(xiàng)目，將其違法失信行為記入科研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目資金申報(bào)。

　　實(shí)施單位：科技部

　　（三十二）嚴(yán)格、審慎審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)事項(xiàng)

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)評(píng)事項(xiàng)的參考。

　　實(shí)施單位：生態(tài)環(huán)境部

　?。ㄈ┳鳛橄拗品峙溥M(jìn)口關(guān)稅配額的參考

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品的進(jìn)口關(guān)稅配額的參考。

　　實(shí)施單位：商務(wù)部、國家發(fā)展改革委

　?。ㄈ模┩ㄟ^“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及其他主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布

　　依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以發(fā)布，同時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。

　　實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦

　　四、聯(lián)合懲戒信息的動(dòng)態(tài)管理

　　財(cái)政部在提供失信責(zé)任主體的違法失信信息時(shí)，應(yīng)注明決定作出的日期及實(shí)施期限，有關(guān)單位根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過實(shí)施期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　五、其他事宜

　　各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī)范性文件，推動(dòng)健全相關(guān)領(lǐng)域立法，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。本備忘錄實(shí)施過程中涉及單位之間協(xié)同配合的問題，由各單位協(xié)商解決。

　　本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。

　　附錄：聯(lián)合懲戒依據(jù)和實(shí)施單位