匯綜發(fā)[2015]38號

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
　　為進一步規(guī)范個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)，根據(jù)《行政許可法》、《外匯管理條例》、《外幣代兌機構(gòu)管理暫行辦法》(中國人民銀行令[2003]6號)、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點管理辦法>的通知》(匯發(fā)[2012]27號)，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
　　一、進一步加強個人本外幣兌換特許機構(gòu)(以下簡稱特許機構(gòu))市場準入管理。對于新設(shè)立及發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特許機構(gòu)，國家外匯管理局外匯分局(含外匯管理部，以下簡稱外匯分局)應(yīng)認真開展現(xiàn)場驗收，嚴格審查申請機構(gòu)的資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)或受讓人業(yè)務(wù)背景，并充分考慮本地個人本外幣兌換實際需求，合理把握特許機構(gòu)審批節(jié)奏，避免出現(xiàn)過度競爭局面。

　　二、進一步加強特許機構(gòu)和外幣代兌機構(gòu)的日常業(yè)務(wù)管理。
　　(一)特許機構(gòu)和外幣代兌機構(gòu)應(yīng)嚴格按照相關(guān)規(guī)定在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展日常經(jīng)營活動，履行各項數(shù)據(jù)統(tǒng)計及報送義務(wù)。

　　(二)授權(quán)銀行應(yīng)加強對外幣代兌機構(gòu)的管理和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)外幣代兌機構(gòu)未按規(guī)定辦理兌換業(yè)務(wù)的，應(yīng)當及時糾正并向國家外匯管理局當?shù)胤种C構(gòu)報告。

　　(三)各外匯分局應(yīng)建立對特許機構(gòu)的現(xiàn)場和非現(xiàn)場核查工作機制，并加強對特許機構(gòu)的日常監(jiān)督管理，了解特許機構(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況，防止非法宣傳、招商加盟、超范圍經(jīng)營等行為的發(fā)生；加強與其他外匯分局的溝通，調(diào)查掌握轄內(nèi)特許機構(gòu)異地及外地特許機構(gòu)本地設(shè)立分支機構(gòu)情況，并跟蹤其業(yè)務(wù)開展情況。

　　三、及時處置特許機構(gòu)、外幣代兌機構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營活動。對于未經(jīng)批準擅自開展業(yè)務(wù)、超范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)或者涉嫌網(wǎng)絡(luò)炒匯的特許機構(gòu)，外匯分局應(yīng)及時暫?；蛉∠鋫€人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點；對于外幣代兌機構(gòu)，外匯分局應(yīng)督促授權(quán)銀行及時暫停或取消其外幣代兌業(yè)務(wù)。

　　《個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點管理辦法》實施以來的特許機構(gòu)從事前述行為的，按前款規(guī)定辦理。

　　四、各外匯分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局以及轄內(nèi)商業(yè)銀行、特許機構(gòu)。