匯綜發(fā)〔2015〕88號(hào)

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)托管行：

    為便利合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資運(yùn)作，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[微博]、中國(guó)人民銀行[微博]、國(guó)家外匯管理局令第36號(hào)）、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局公告2009年第1號(hào)，根據(jù)國(guó)家外匯管理局公告2012年第2號(hào)修改），國(guó)家外匯管理局制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度管理操作指引》（見(jiàn)附件）。現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    附件：合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度管理操作指引

國(guó)家外匯管理局綜合司

2015年9月30日    

合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度管理操作指引

　　一、關(guān)于投資額度

    對(duì)QFII投資額度實(shí)行相對(duì)統(tǒng)一管理，放寬產(chǎn)品之間額度調(diào)劑。QFII額度分為開(kāi)放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度。QFII機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向外匯局提出上述兩類額度的申請(qǐng)。

    開(kāi)放式基金額度可在多只開(kāi)放式基金產(chǎn)品之間共享。

    開(kāi)放式基金額度與其他產(chǎn)品或資金額度相互調(diào)劑的，QFII機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)托管行向國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）提交《QFII投資額度調(diào)劑備案表》（見(jiàn)附1），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后可調(diào)劑使用額度。

    二、關(guān)于投資本金匯入

    QFII機(jī)構(gòu)需延期匯入投資本金的，應(yīng)在本金匯入期滿前10個(gè)工作日，通過(guò)托管行向外匯局提交《QFII延期匯入投資本金備案表》（見(jiàn)附2），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后可延期一次、最長(zhǎng)6個(gè)月。

    三、關(guān)于本金匯出

    QFII其他產(chǎn)品或資金需匯出本金的，應(yīng)通過(guò)托管行向外匯局提交《QFII其他產(chǎn)品或資金本金匯出備案表》（見(jiàn)附3），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后，由托管行審核辦理匯出。

    四、完善登記

    托管行應(yīng)及時(shí)向外匯局報(bào)送《QFII產(chǎn)品信息登記備案表》（見(jiàn)附4）。外匯局將根據(jù)QFII產(chǎn)品備案信息，在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為QFII機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)品信息（含變更）登記。

    五、其他事項(xiàng)

    已取得投資額度的QFII機(jī)構(gòu)，應(yīng)在本指引發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)，對(duì)已取得的投資額度進(jìn)行梳理，按照開(kāi)放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度進(jìn)行分類，填寫《QFII已獲批額度分類備案表》（附相關(guān)額度批復(fù)等證明性文件）（見(jiàn)附5），通過(guò)托管人向外匯局備案。外匯局將統(tǒng)一下發(fā)文件，明確QFII機(jī)構(gòu)已有投資額度分類情況。

    本操作指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。執(zhí)行中若出現(xiàn)問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)與國(guó)家外匯局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系。