股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕37號 

為進一步落實《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》和《中國證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》精神，加快完善市場功能，降低投資人信息收集成本，提高風險控制能力，審慎推進市場創(chuàng)新，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡稱《分層管理辦法》）,現(xiàn)正式發(fā)布實施，并就有關事項公告如下：

一、自2016年6月27日起，全國股轉(zhuǎn)公司正式對掛牌公司實施分層管理。

二、自《分層管理辦法》發(fā)布之日起，尚未正式掛牌的申請掛牌公司可以按照《分層管理辦法》的規(guī)定申請進入創(chuàng)新層。申請進入創(chuàng)新層的申報文件、操作流程和申請掛牌同時發(fā)行股票的具體要求另行發(fā)布。

三、為保障分層工作順利開展，確保分層數(shù)據(jù)準確和完整，擬進入創(chuàng)新層的掛牌公司應當通過主辦券商于2016年6月6日前，在“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺”（http://fc.neeq.com.cn）填報經(jīng)審計的2013年度營業(yè)收入等數(shù)據(jù)。掛牌公司應當確保填報的數(shù)據(jù)真實、準確、完整，主辦券商應當勤勉盡責，做好掛牌公司填報數(shù)據(jù)的事先審查和督導。

四、進入創(chuàng)新層的掛牌公司應當最遲于2016年8月31日前，經(jīng)主辦券商督導后，公開披露《分層管理辦法》第7條規(guī)定的相關制度。

五、進入創(chuàng)新層的掛牌公司應當按照《分層管理辦法》第7條的規(guī)定，設立董事會秘書并作為公司高級管理人員。董事會秘書應當在規(guī)定時間內(nèi)取得資格證書。董事會秘書任職要求及資格管理辦法另行發(fā)布。

六、私募基金管理機構按照相關監(jiān)管要求整改后，符合創(chuàng)新層標準的，可以進入創(chuàng)新層；小額貸款公司、融資擔保公司、融資租賃公司、典當行、商業(yè)保理公司以及互聯(lián)網(wǎng)金融等特殊行業(yè)掛牌公司，在相關監(jiān)管政策明確前，暫不進入創(chuàng)新層。

七、全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)公示進入基礎層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單后，有異議或者自愿放棄進入創(chuàng)新層的掛牌公司，應當按照《分層管理辦法》第14條的規(guī)定，在全國股轉(zhuǎn)公司公示分層名單之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向指定郵箱（scfc@neeq.com.cn）發(fā)送加蓋公司公章的異議申請文件掃描件和證明材料，并及時將異議申請和證明材料的原件郵寄至全國股轉(zhuǎn)公司。

掛牌公司、主辦券商應當引起高度重視，按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求，積極配合做好分層相關工作。實施過程中遇有重要情況，及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》  

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

2016年5月27日                  

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條 為進一步完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）市場功能，降低投資人信息收集成本，提高風險控制能力，審慎推進市場創(chuàng)新，根據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的分層管理適用本辦法。

第三條 掛牌公司分層管理遵循市場化和公開、公平、公正原則，切實維護掛牌公司和市場參與主體的合法權益。

第四條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設立創(chuàng)新層和基礎層，符合不同標準的掛牌公司分別納入創(chuàng)新層或基礎層管理。

第五條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制定客觀、公開的分層標準和維持標準，并據(jù)此定期調(diào)整掛牌公司所屬市場層級。掛牌公司所屬市場層級及其調(diào)整，不代表全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司投資價值的判斷。

全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級劃分和調(diào)整的需要，要求掛牌公司或者主辦券商等中介機構提供相關資料。