2020年7月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案規(guī)定》)，自2020年8月24日起施行。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，按照本指南操作。

一、備案類(lèi)型

《備案規(guī)定》規(guī)定了資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案(第六條)、重大事項(xiàng)備案(第十六條)和年度備案(第十七條)三種備案類(lèi)型。

(一)首次備案：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事《備案規(guī)定》第六條所列證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行首次備案。

(二)重大事項(xiàng)備案。已完成首次備案的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，在發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

(三)年度備案。已完成首次備案的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前進(jìn)行年度備案。

二、備案系統(tǒng)

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首次備案前，需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)首頁(yè)“組織機(jī)構(gòu)注冊(cè)”欄目注冊(cè)賬號(hào)，成為政務(wù)服務(wù)平臺(tái)用戶(hù)(注冊(cè)操作手冊(cè)可在下載)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)由總部負(fù)責(zé)注冊(cè)賬號(hào)，且只能注冊(cè)一個(gè)賬號(hào)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送本機(jī)構(gòu)的備案材料。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)賬號(hào)，不得以分支機(jī)構(gòu)名義報(bào)送備案材料。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)(https://neris.csrc.gov.cn/ )登陸會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)，提交備案材料，無(wú)需另行提供紙質(zhì)備案材料。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)可以登陸會(huì)計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)下載相關(guān)備案表格，在線(xiàn)下填寫(xiě)后批量導(dǎo)入備案系統(tǒng)。

三、備案程序

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部將核驗(yàn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)送的備案材料是否完備及符合規(guī)定。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)報(bào)送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)備案系統(tǒng)一次性告知資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)補(bǔ)正備案材料。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)補(bǔ)正。

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的首次備案材料完備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成首次備案工作。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)可以通過(guò)備案系統(tǒng)查詢(xún)備案狀態(tài)。證監(jiān)會(huì)將定期在官網(wǎng)“會(huì)計(jì)部”欄目下“審計(jì)與評(píng)估機(jī)構(gòu)備案”中公示已備案資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)基本情況。

四、咨詢(xún)途徑

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在備案過(guò)程中，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢(xún)：

(一)電話(huà)咨詢(xún)：010-88061569。

(二)信函咨詢(xún)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈(郵編：100033)。來(lái)信咨詢(xún)的，請(qǐng)隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

附件下載：  資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案指南