第十二條【處罰撤銷(xiāo)名單移出】列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的處罰決定被撤銷(xiāo)的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自被撤銷(xiāo)之日起30個(gè)工作日內(nèi)將相應(yīng)企業(yè)移出。

    第十三條【一般懲戒】各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單在以下方面實(shí)施管理：

(一)列入重點(diǎn)檢查對(duì)象；

(二)依據(jù)本辦法第五條第一項(xiàng)規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人的，除允許辦理法定代表人變更登記外，限制辦理其他變更登記；

(三)通過(guò)登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)無(wú)法取得聯(lián)系的，除允許辦理住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)變更登記外，限制辦理其他變更登記；

(四)不予通過(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報(bào)資格審核；

(五)不予認(rèn)定著名商標(biāo)；

(六)不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)；

(七)與其他政府部門(mén)依法實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十四條【救濟(jì)途徑】對(duì)企業(yè)被列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十五條【責(zé)任追究】工商行政管理機(jī)關(guān)未依照本辦法的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的，由上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。

第十六條【文書(shū)制定】嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理相關(guān)文書(shū)樣式由國(guó)家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

第十七條【條文解釋】本辦法由國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條【實(shí)施時(shí)間】本辦法自  年 月 日起施行。

《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明

為貫徹落實(shí)《企業(yè)信息公示暫行條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》等行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定，加強(qiáng)工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工商部門(mén))對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)的管理，促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信自律，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督，我們起草了《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。

一、起草背景及過(guò)程

《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，地方政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)在相關(guān)工作中將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))要求，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào))要求，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。建立以信用監(jiān)管為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管體系，要求監(jiān)管部門(mén)必須創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能。按照法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定精神，工商系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)涉及的嚴(yán)重違法失信行為亟需納入信用管理，進(jìn)行內(nèi)部信用約束，形成監(jiān)管合力。

我們?cè)谡J(rèn)真總結(jié)多年以來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)梳理法律法規(guī)、各條線(xiàn)業(yè)務(wù)和地方做法的基礎(chǔ)上，最終形成了目前的征求意見(jiàn)稿。

二、主要內(nèi)容

《辦法》共十八條。主要內(nèi)容有：

(一)關(guān)于嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理職責(zé)分工。

總體上按照“誰(shuí)登記、誰(shuí)管轄”的原則，由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單進(jìn)行管理。其中，工商總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國(guó)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作。同時(shí)，考慮到嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的及時(shí)性和針對(duì)性，切實(shí)提高行政效能，《辦法》規(guī)定了各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)其轄區(qū)內(nèi)的嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作(第四條)。

(二)關(guān)于嚴(yán)重違法失信企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和名單管理措施。

一是關(guān)于認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的規(guī)定，以及各業(yè)務(wù)條線(xiàn)存在的嚴(yán)重違法失信情形，共梳理了九種嚴(yán)重違法失信企業(yè)的情形(第五條)。二是關(guān)于約束措施。根據(jù)法律法規(guī)、工商部門(mén)工作實(shí)際和內(nèi)部監(jiān)管聯(lián)動(dòng)要求，《辦法》共提出了七種對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的管理措施(第十三條)。

(三)關(guān)于嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理的相關(guān)程序。

一是關(guān)于列入名單的決定機(jī)關(guān)。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條有關(guān)規(guī)定，由工商總局或者省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)因經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的管理工作。因其他情形列入的，按照“誰(shuí)登記、誰(shuí)管轄”的原則進(jìn)行分工(第六條)。二是關(guān)于移出名單的程序。因經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn)3年被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，考慮到需要對(duì)企業(yè)是否已依法履行相關(guān)義務(wù)情況進(jìn)行核實(shí)，《辦法》規(guī)定移出名單應(yīng)當(dāng)由企業(yè)提出書(shū)面申請(qǐng)。因其他情形列入的，考慮到都有受到行政處罰的前提條件，相關(guān)行政處罰信息根據(jù)《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求應(yīng)依法公示，工商行政管理機(jī)關(guān)據(jù)此可以及時(shí)掌握企業(yè)的行政處罰情況。因此，《辦法》規(guī)定工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單期限屆滿(mǎn)后主動(dòng)作出移出決定(第十條)。

(四)關(guān)于對(duì)企業(yè)被列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單決定的救濟(jì)程序。

《辦法》規(guī)定，企業(yè)對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以向作出決定的工商行政管理機(jī)關(guān)提出書(shū)面申請(qǐng)并提交相關(guān)證明材料?！掇k法》還對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)提出了程序性的要求，予以受理的，應(yīng)當(dāng)核實(shí)并將核實(shí)結(jié)果書(shū)面告知申請(qǐng)人；不予受理的，將不予受理的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。通過(guò)核實(shí)發(fā)現(xiàn)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單決定存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)予以更正(第十一條)。

同時(shí)，考慮到列入和移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單屬于具體行政行為，《辦法》明確，對(duì)企業(yè)被列入、移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單決定有異議的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟(第十四條)。

三、有關(guān)重點(diǎn)問(wèn)題的說(shuō)明

(一)關(guān)于嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的列入情形。

《辦法》第五條共列舉了九種情形。其中，第一項(xiàng)的依據(jù)是《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條，“被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的企業(yè)滿(mǎn)3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門(mén)列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示”。第二項(xiàng)至第八項(xiàng)分別是工商系統(tǒng)內(nèi)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)梳理出來(lái)的嚴(yán)重危害人民生命、財(cái)產(chǎn)安全及經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的嚴(yán)重違法失信行為，社會(huì)關(guān)注度高，群眾反映問(wèn)題強(qiáng)烈。對(duì)這些行為除依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處罰外，有必要對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行工商內(nèi)部約束，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，以擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督，達(dá)到嚴(yán)管目的。其中，第二項(xiàng)源于《公司法》第一百九十八條。撤銷(xiāo)公司登記，包括撤銷(xiāo)公司的設(shè)立、變更和注銷(xiāo)登記。因撤銷(xiāo)設(shè)立登記會(huì)導(dǎo)致企業(yè)主體資格消亡，且自始不存在，已無(wú)監(jiān)管對(duì)象，故此項(xiàng)僅針對(duì)公司取得變更或注銷(xiāo)登記的情況。第九項(xiàng)是兜底條款，主要為避免列舉不全，同時(shí)又為防止隨意列入，所以統(tǒng)一由國(guó)家工商行政管理總局作出規(guī)定。

 (二)關(guān)于對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的管理措施。

《辦法》第十三條共列舉了七種措施。

關(guān)于第二、三項(xiàng)的主要考慮，按照新版公司登記(備案)申請(qǐng)書(shū)的要求，企業(yè)在申請(qǐng)變更登記時(shí)，應(yīng)在“基本信息”欄目中填寫(xiě)“住所”或“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地”信息，并經(jīng)法定代表人簽字確認(rèn)。但依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》被限制擔(dān)任企業(yè)法定代表人的，以及通過(guò)登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)無(wú)法取得聯(lián)系的，該公司在申請(qǐng)書(shū)上填報(bào)的住所(生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地)信息是虛假的，法定代表人也無(wú)權(quán)簽字。根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》以及公司登記(備案)申請(qǐng)書(shū)的要求，企業(yè)提交的材料應(yīng)真實(shí)有效，向社會(huì)公示的信息也應(yīng)真實(shí)有效。所以，我們考慮對(duì)于這兩類(lèi)違法失信行為，除允許辦理法定代表人變更登記或住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)變更登記外，限制辦理其他變更登記。