上證發(fā)[2016]5號  

各上市公司：

    為貫徹落實《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(以下簡稱“《減持規(guī)定》”)，規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱“大股東”)及董事、監(jiān)事、高級經(jīng)理人員(以下簡稱“董監(jiān)高”)減持股份行為，明確具體監(jiān)管要求，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：

     一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續(xù)3個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的1%。

    二、上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢后，繼續(xù)減持其通過其他方式獲得的公司股份的，應(yīng)當遵守《減持規(guī)定》的要求。

    大股東減持其通過二級市場買入的公司股份,不適用《減持規(guī)定》中減持預披露和減持比例限制等相關(guān)要求。

    前述二級市場買入，是指通過本所集中競價交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買入公司股份。

    三、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時，減持比例中的股份總數(shù)按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數(shù)合并計算。

    四、上市公司大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于5%，轉(zhuǎn)讓價格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

    五、上市公司大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個月內(nèi)應(yīng)當繼續(xù)遵守《減持規(guī)定》第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當遵守《減持規(guī)定》的要求。

    六、本所結(jié)合上市公司大股東、董監(jiān)高減持預披露計劃及其實施情況以及協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況，定期對其減持行為進行事后核查。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為的，將按照《減持規(guī)定》和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以處理。

    特此通知。

上海證券交易所 
　　二○一六年一月九日