2019年第6號

為建立健全公平競爭審查第三方評估機(jī)制，鼓勵(lì)支持政策制定機(jī)關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量，確保審查效果，推動(dòng)公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號）要求，市場監(jiān)管總局研究制定了《公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南》，并經(jīng)公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議第二次全體會議審議通過?，F(xiàn)予以發(fā)布，供政策制定機(jī)關(guān)在開展公平競爭審查第三方評估時(shí)參考。 

市場監(jiān)管總局 

2019年2月12日 

公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南

一、總  則

第一條 為建立健全公平競爭審查第三方評估機(jī)制，鼓勵(lì)支持政策制定機(jī)關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動(dòng)公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號，以下簡稱《意見》）要求，制定本指南。 

第二條 本指南所稱第三方評估，是指受政策制定機(jī)關(guān)委托，由利害關(guān)系方以外的組織機(jī)構(gòu)，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評估方法，對有關(guān)政策措施進(jìn)行公平競爭評估，或者對公平競爭審查其他有關(guān)工作進(jìn)行評估，形成評估報(bào)告供政策制定機(jī)關(guān)決策參考的活動(dòng)。 

第三條 第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)規(guī)范、公開透明、注重實(shí)效的原則。 

第四條 各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室委托第三方評估機(jī)構(gòu)，對本級公平競爭審查制度總體實(shí)施情況進(jìn)行評估，可以參照本指南執(zhí)行。 

二、適用范圍和評估內(nèi)容

第五條 政策制定機(jī)關(guān)在開展公平競爭審查工作的以下階段和環(huán)節(jié)，均可以引入第三方評估。 

（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查； 

（二）對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期評估； 

（三）對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估； 

（四）對公平競爭審查制度實(shí)施前已出臺的政策措施進(jìn)行清理； 

（五）對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估； 

（六）與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段和環(huán)節(jié)。 

第六條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)存在以下情形之一的，鼓勵(lì)引入第三方評估： 

（一）政策制定機(jī)關(guān)擬適用例外規(guī)定的； 

（二）社會輿論普遍關(guān)注、對社會公共利益影響重大的； 

（三）存在較大爭議、部門意見難以協(xié)調(diào)一致的； 

（四）被多個(gè)單位或者個(gè)人反映或者舉報(bào)涉嫌違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的。 

第七條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估以下內(nèi)容： 

（一）是否涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)； 

（二）是否違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)。如違反標(biāo)準(zhǔn)，分析對市場競爭的具體影響，并提出調(diào)整建議； 

（三）是否符合適用例外規(guī)定的情形和條件。如不符合，提出調(diào)整建議。 

第八條 對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期評估時(shí)引入第三方評估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估以下內(nèi)容： 

（一）此前做出的審查結(jié)論是否符合《意見》要求； 

（二）政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題； 

（三）法律法規(guī)政策變動(dòng)情況對政策措施實(shí)施的影響； 

（四）對評估發(fā)現(xiàn)排除、限制競爭的政策措施提出調(diào)整建議。 

第九條 對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估時(shí)引入第三方評估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估以下內(nèi)容： 

（一）此前做出的適用例外規(guī)定結(jié)論是否符合《意見》要求； 

（二）政策措施是否達(dá)到預(yù)期效果； 

（三）政策措施出臺后是否出現(xiàn)對競爭損害更小的替代方案； 

（四）法律法規(guī)政策變動(dòng)情況對政策措施實(shí)施的影響； 

（五）對評估發(fā)現(xiàn)不符合例外規(guī)定的政策措施提出調(diào)整建議。 

第十條 對公平競爭審查制度實(shí)施前已出臺的政策措施進(jìn)行清理時(shí)引入第三方評估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估以下內(nèi)容： 

（一）梳理屬于清理范圍的政策措施清單； 

（二）評估相關(guān)政策措施是否排除、限制競爭； 

（三）對排除、限制競爭的政策措施提出廢止、調(diào)整、設(shè)置過渡期、適用例外規(guī)定等建議。 

第十一條 對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估時(shí)引入第三方評估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估以下內(nèi)容： 

（一）工作部署落實(shí)情況，包括印發(fā)方案、建立機(jī)制、督查指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)等； 

（二）增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面，審查流程是否規(guī)范、審查結(jié)論是否準(zhǔn)確等； 

（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務(wù)是否完成、清理范圍是否全面、清理結(jié)果是否準(zhǔn)確等； 

（四）制度實(shí)施成效，包括經(jīng)審查調(diào)整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調(diào)整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預(yù)防和糾正行政性壟斷、維護(hù)市場公平競爭、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等； 

（五）總結(jié)分析制度實(shí)施中存在的問題，提煉可復(fù)制、可推廣、能示范的制度性、機(jī)制性經(jīng)驗(yàn)等； 

（六）利害關(guān)系人、社會公眾以及新聞媒體對制度實(shí)施情況的相關(guān)評價(jià)和意見建議等； 

（七）其他與公平競爭審查工作相關(guān)的內(nèi)容。 

三、評估機(jī)構(gòu)

第十二條 本指南所稱第三方評估機(jī)構(gòu)，是指與政策制定機(jī)關(guān)及評估事項(xiàng)無利害關(guān)系，且具備相應(yīng)評估能力的實(shí)體性咨詢研究機(jī)構(gòu)，包括政府決策咨詢及評估機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢公司、律師事務(wù)所及其他社會組織等。 

第十三條 政策制定機(jī)關(guān)可以參考以下條件，選擇第三方評估機(jī)構(gòu)：  

（一）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，組織機(jī)構(gòu)健全、內(nèi)部管理規(guī)范； 

（二）在法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力，擁有專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)，具備評估所需的理論研究、數(shù)據(jù)收集分析和決策咨詢能力； 

（三）在組織機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、經(jīng)費(fèi)來源上獨(dú)立于政策制定機(jī)關(guān)； 

（四）與所評估的政策措施及其他事項(xiàng)無利害關(guān)系； 

（五）能夠承擔(dān)民事責(zé)任，社會信譽(yù)良好； 

（六）具體評估所需的其他條件。 

四、評估程序和方法

第十四條 第三方評估按照下列程序進(jìn)行：  

（一）確定評估事項(xiàng)。政策制定機(jī)關(guān)可以根據(jù)實(shí)際需要，自行決定將有關(guān)政策措施或者公平競爭審查其他工作委托第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。委托工作由政策制定機(jī)關(guān)的公平競爭審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 

（二）選擇評估機(jī)構(gòu)。政策制定機(jī)關(guān)通過政府采購確定第三方評估機(jī)構(gòu)，簽訂委托協(xié)議，明確評估事項(xiàng)、質(zhì)量要求、評估費(fèi)用、評估時(shí)限、權(quán)責(zé)關(guān)系及違約責(zé)任等。 

按照本指南第七條規(guī)定對相關(guān)政策措施進(jìn)行事前評估后，再按照第八條或者第九條規(guī)定對同一項(xiàng)政策措施進(jìn)行事后評估，原則上不得委托同一個(gè)第三方評估機(jī)構(gòu)。 

（三）制定評估方案。第三方評估機(jī)構(gòu)根據(jù)政策制定機(jī)關(guān)的要求，組建評估小組，制定評估方案，明確具體的評估目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟、時(shí)間安排及成果形式等，經(jīng)政策制定機(jī)關(guān)審核同意后組織實(shí)施。 

（四）開展評估工作。第三方評估機(jī)構(gòu)通過全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽取意見建議，全面了解真實(shí)情況，深入開展研究分析，形成評估報(bào)告。評估報(bào)告一般應(yīng)包括基本情況、評估內(nèi)容、評估方法、評估結(jié)論、意見建議、評估機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及參與評估工作人員的簽名、評估機(jī)構(gòu)蓋章以及需要說明的其他問題等。 

（五）驗(yàn)收評估成果。政策制定機(jī)關(guān)對評估報(bào)告及其他評估工作情況進(jìn)行驗(yàn)收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費(fèi)用支付等手續(xù)；對不符合評估方案要求的，可以根據(jù)協(xié)議約定要求第三方評估機(jī)構(gòu)限期補(bǔ)充評估或者重新評估。 

第十五條 第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循《意見》明確的基本分析框架和審查標(biāo)準(zhǔn)，并綜合運(yùn)用以下方法進(jìn)行全面、客觀、系統(tǒng)、深入的評估。 

（一）定性評估。通過匯總、梳理、提煉、歸納相關(guān)資料和信息，運(yùn)用相關(guān)基礎(chǔ)理論，對政策措施影響市場競爭情況、制度實(shí)施情況等形成客觀的定性評估結(jié)果。 

（二）定量評估。使用規(guī)范統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用科學(xué)計(jì)算方法，對政策措施對市場競爭的影響程度、制度實(shí)施成效等形成準(zhǔn)確的量化評估結(jié)論。定量評估應(yīng)更多應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)。 

（三）比較分析。對政策措施實(shí)施前后的市場競爭狀況進(jìn)行對比分析。 

（四）成本效益分析。將可以量化的競爭損害成本與政策措施取得的其他效益進(jìn)行對比分析。 

（五）第三方評估機(jī)構(gòu)認(rèn)為有助于評估的其他方法。

五、評估成果及運(yùn)用

第十六條 評估成果所有權(quán)歸政策制定機(jī)關(guān)所有。未經(jīng)政策制定機(jī)關(guān)許可，第三方評估機(jī)構(gòu)和有關(guān)個(gè)人不得對外披露、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用相關(guān)成果。 

第十七條 評估成果作為政策制定機(jī)關(guān)開展公平競爭審查、評價(jià)制度實(shí)施成效、制定工作推進(jìn)方案的重要參考依據(jù)。鼓勵(lì)各政策制定機(jī)關(guān)以適當(dāng)方式共享評估成果。 

第十八條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明評估相關(guān)情況。最終做出的審查結(jié)論與第三方評估結(jié)果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見建議的，應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明理由。 

六、保障措施和紀(jì)律要求

第十九條 第三方評估經(jīng)費(fèi)納入政府預(yù)算管理，政策制定機(jī)關(guān)嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定加強(qiáng)評估經(jīng)費(fèi)管理。 

第二十條 政策制定機(jī)關(guān)在不影響正常工作的前提下，應(yīng)當(dāng)積極配合第三方評估工作，主動(dòng)、全面、準(zhǔn)確提供相關(guān)資料和情況，不得以任何形式干擾評估工作、敷衍應(yīng)付評估活動(dòng)或者預(yù)先設(shè)定評判性、結(jié)論性意見。 

第二十一條 第三方評估機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范；嚴(yán)格履行保密義務(wù)，對評估工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的必須嚴(yán)格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開的內(nèi)部信息要嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定使用和保存；不得干擾政策制定機(jī)關(guān)正常工作，不得參與任何影響評估真實(shí)性、客觀性、公正性的活動(dòng)。 

第二十二條 第三方評估機(jī)構(gòu)在評估工作中出現(xiàn)以下情形之一的，有關(guān)政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級聯(lián)席會議報(bào)告，由本級聯(lián)席會議逐級上報(bào)部際聯(lián)席會議，由部際聯(lián)席會議進(jìn)行通報(bào)： 

（一）出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違約行為； 

（二）政策制定機(jī)關(guān)根據(jù)第三方評估機(jī)構(gòu)做出的評估報(bào)告得出公平競爭審查結(jié)論，并出臺相關(guān)政策措施，被認(rèn)定違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)。 

對存在失信行為的，推送至全國信用信息共享平臺，記入其信用檔案。 

七、附則 

第二十三條 本指南由公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議辦公室負(fù)責(zé)解釋。 

第二十四條 本指南自發(fā)布之日起生效，有效期三年。