近日，財(cái)政部發(fā)布《財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施〉的通知》（以下稱《通知》），對財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立實(shí)施資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制提出要求，有關(guān)負(fù)責(zé)人接受媒體采訪，介紹了有關(guān)情況。

　　咨詢問題：請介紹文件出臺背景和意義

　　回復(fù)意見：資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財(cái)政管理中的重要基礎(chǔ)工作。在財(cái)政部黨組集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下依法實(shí)施行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會聯(lián)合監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負(fù)擔(dān)，是促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。

　　咨詢問題：請介紹聯(lián)合監(jiān)管的主要特點(diǎn)

　　回復(fù)意見：可以概括為堅(jiān)持“五統(tǒng)一”、實(shí)施“一查雙罰”。以往財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會分別對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)實(shí)施行政檢查、自律檢查，雖然經(jīng)協(xié)調(diào)避免了同一年度對同一機(jī)構(gòu)的重復(fù)檢查，但客觀上仍存在檢查密度較高、循環(huán)周期較長、標(biāo)準(zhǔn)尺度不完全一致等問題。實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管后，將遵循“統(tǒng)一檢查計(jì)劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行聯(lián)合審理，依法依規(guī)對相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員實(shí)施行政處罰、行業(yè)自律懲戒。

　　日常工作中，堅(jiān)持“點(diǎn)面結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運(yùn)用信息技術(shù)手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風(fēng)險(xiǎn)識別發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題線索，提出監(jiān)管重點(diǎn)及有關(guān)措施。對高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)開展自查自糾，必要時(shí)由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項(xiàng)自律檢查，并對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機(jī)構(gòu)”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶。

　　咨詢問題：聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制下如何分工

　　回復(fù)意見：財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)制度機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施工作。財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局日常受理的投訴舉報(bào)事項(xiàng)，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查。在財(cái)政部統(tǒng)一組織下，財(cái)政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢，加強(qiáng)對中央企業(yè)、中央金融機(jī)構(gòu)、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管。地方財(cái)政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關(guān)工作機(jī)制，并與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

　　咨詢問題：聯(lián)合監(jiān)管有哪些保障措施

　　回復(fù)意見：一是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財(cái)政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，定期向財(cái)政部黨組匯報(bào)聯(lián)合監(jiān)管有關(guān)工作情況。在聯(lián)合檢查組中建立臨時(shí)黨支部，以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《會計(jì)和評估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，增強(qiáng)紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。

　　二是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財(cái)政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)?。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項(xiàng)目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

　　三是加強(qiáng)信息化建設(shè)。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報(bào)備系統(tǒng)，構(gòu)建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。

　　四是加強(qiáng)成果運(yùn)用。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。

監(jiān)督評價(jià)局  

2021年2月19日