為適應(yīng)相關(guān)規(guī)則變化、進(jìn)一步明確掛牌公司與我司權(quán)利義務(wù)，我司根據(jù)《證券法》、《公司法》、《合同法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布。

特此公告。

附件下載： 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2018年1月15日            

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：                       

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

鑒于：

甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的證券交易及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。

乙方自愿向甲方申請其股票、債券及其他證券品種在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，并已獲甲方審查同意。

為規(guī)范乙方證券在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方在自愿平等、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議，并共同遵守。

第一條 乙方在甲方掛牌證券的基本情況為：

證券品種：         

證券簡稱：         

證券代碼：         

掛牌證券前述情況發(fā)生變更的，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方要求提交相關(guān)申請文件，除雙方一致認(rèn)為需要另行簽署修改協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議外，上述文件經(jīng)甲方認(rèn)可后，作為本協(xié)議的一部分。

第二條 甲方的權(quán)利

（一） 甲方有權(quán)依據(jù)甲方發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則以及本協(xié)議，對乙方在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動(dòng)實(shí)施自律管理。

（二） 甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管需要，決定乙方證券的暫停與恢復(fù)交易和終止掛牌事宜。

（三） 甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管需要，要求乙方對有關(guān)問題作出解釋說明，對乙方進(jìn)行公開問詢，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

（四） 甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人等采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

（五） 甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。

第三條 甲方的義務(wù)

（一） 甲方應(yīng)當(dāng)依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動(dòng)提供制度保障。

（二） 甲方負(fù)責(zé)提供證券交易平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方證券掛牌，組織乙方證券交易活動(dòng)。

（三） 甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方的信息披露。

（四） 甲方負(fù)責(zé)發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（五） 甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其證券掛牌事宜提供必要的指導(dǎo)。

第四條 乙方的權(quán)利

（一） 乙方有權(quán)按照甲方業(yè)務(wù)規(guī)則在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動(dòng)。

（二） 乙方有權(quán)獲得甲方提供的證券交易和信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

（三） 乙方有權(quán)獲得甲方提供的正常的信息環(huán)境。

（四） 乙方有權(quán)向甲方提出證券掛牌事宜的咨詢并獲得甲方的指導(dǎo)。

第五條 乙方的義務(wù)

（一） 乙方同意遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)”）、業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，接受甲方的自律管理。

（二） 乙方同意接受甲方公開問詢，對有關(guān)問題進(jìn)行解釋說明，配合甲方開展的現(xiàn)場檢查。乙方同意接受甲方采取的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

（三） 乙方應(yīng)督促其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)方遵守業(yè)務(wù)規(guī)則，接受甲方自律管理，按照甲方要求簽署承諾及聲明，并按時(shí)履行在公司申請掛牌、證券交易、證券發(fā)行、并購重組以及公司治理等過程中做出的承諾。

（四） 乙方應(yīng)按業(yè)務(wù)規(guī)則向甲方繳納掛牌費(fèi)。

（五） 乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第六條 掛牌費(fèi)

（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)。乙方應(yīng)當(dāng)在甲方發(fā)出同意掛牌文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末總股本計(jì)算的本年度掛牌年費(fèi)。掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和自掛牌日的次月至當(dāng)年年底的月份數(shù)予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。

乙方于7月15日（含）前申請股票終止掛牌且甲方受理的，本年度掛牌年費(fèi)按照上一年度末總股本和自當(dāng)年年初至受理終止掛牌申請當(dāng)月的月份數(shù)予以折算，于終止掛牌前繳納。

乙方證券終止掛牌后，已繳納的掛牌費(fèi)不予返還。

（二）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取自律監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（三）甲方經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)對掛牌費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的執(zhí)行。

第七條甲方可以合理使用乙方通過甲方系統(tǒng)提交的任何公開或非公開的信息資料，包括但不限于展示、復(fù)制、創(chuàng)造衍生成果、授權(quán)第三方使用等。

甲方出于遵守法律規(guī)定、應(yīng)相關(guān)監(jiān)管部門要求、履行自律監(jiān)管職責(zé)或保護(hù)投資者合法權(quán)益等需要，可以披露前述資料。

第八條乙方應(yīng)當(dāng)保證其申請使用的證券簡稱不侵犯任何第三方享有的知識產(chǎn)權(quán)。

對于甲方依據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議對乙方證券簡稱、企業(yè)名稱、商標(biāo)、網(wǎng)站地址等的使用，乙方應(yīng)當(dāng)保證甲方不侵犯任何第三方享有的知識產(chǎn)權(quán)。乙方同意，如有任何第三方主張甲方前述行為侵犯其知識產(chǎn)權(quán)并向甲方提出主張，乙方應(yīng)當(dāng)單獨(dú)承擔(dān)因此引起的法律責(zé)任。

第九條因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等突發(fā)事件導(dǎo)致證券交易、信息披露及行情發(fā)布等出現(xiàn)異常情況，以及甲方采取相應(yīng)措施造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十條乙方申請終止或被甲方終止在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十一條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十二條與本協(xié)議有關(guān)或者因執(zhí)行本協(xié)議引起的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，雙方同意采取將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁的方式予以解決，仲裁按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。

第十三條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。

雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章后，修改協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

雙方此前簽署的相關(guān)協(xié)議與本協(xié)議約定不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。

第十四條本協(xié)議生效后，如因適用的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述規(guī)定內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議相關(guān)條款將自動(dòng)變更，并以修訂或新頒布的相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲乙雙方的電子簽章具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（公章）：                 乙方（公章）：

法定代表人                     法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）： 　       或授權(quán)代表（簽字）：

_____年____月____日　　　       _____年____月____日