一、制定背景

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面推進依法行政，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，不斷完善輕微違法行為容錯機制，根據(jù)新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我省市場監(jiān)管實際，我局起草了《廣東省市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單（2022年）》。在大力推動法治市場監(jiān)管建設(shè)的背景下，堅持法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為，以全面依法履行職能為主線，以規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為基礎(chǔ)，在法治的原則下改進和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，在改革實踐中不斷完善與新形勢相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。

二、制定依據(jù)

（一）中華人民共和國行政處罰法

第五條  行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

第三十二條　當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（三）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第三十三條　違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。

（二）中華人民共和國行政強制法

第十六條  行政機關(guān)履行行政管理職責(zé)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實施行政強制措施。違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的，可以不采取行政強制措施。

（三）法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025年）

廣泛運用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，努力做到寬嚴相濟、法理相融，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。全面推行輕微違法行為依法免予處罰清單。

（四）國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知（國發(fā)〔2021〕26號）

各地區(qū)、各部門要按照國務(wù)院關(guān)于復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗區(qū)改革試點經(jīng)驗的要求，全面落實“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，根據(jù)實際制定發(fā)布多個領(lǐng)域的包容免罰清單；對當(dāng)事人違法行為依法免予行政處罰的，采取簽訂承諾書等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法。要加大食品藥品、公共衛(wèi)生、自然資源、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、勞動保障等關(guān)系群眾切身利益的重點領(lǐng)域執(zhí)法力度。

（五）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（粵府辦〔2022〕7號）

推行行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度。各級行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法、行政強制法和《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，制定公布本主體減免責(zé)清單并實行動態(tài)管理。

利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、公共衛(wèi)生或社會安全突發(fā)事件實施的如囤積居奇、哄抬物價等違法行為，以及納入重點執(zhí)法領(lǐng)域、潛在風(fēng)險較大、可能造成嚴重后果、糾錯成本較高的違法行為不得納入減免責(zé)清單。

三、主要內(nèi)容

《廣東省市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單（2022年）》包括“四張單”，分別是免處罰清單、減輕處罰清單、從輕處罰清單和免強制清單，涵蓋網(wǎng)監(jiān)、廣告、計量、價格、知識產(chǎn)權(quán)等多個監(jiān)管領(lǐng)域，共計42個事項。列入清單的事項均未觸碰安全底線，但與企業(yè)日常經(jīng)營和群眾生活息息相關(guān)。對涉及保障人身安全、財產(chǎn)安全、公共安全和社會穩(wěn)定的領(lǐng)域（如食品、特種設(shè)備等），依法實施特殊嚴格監(jiān)管，不納入清單管理。

免處罰清單（17項）：免予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。《行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予處罰的兩種情形：一是“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”，即法定免處罰，主要包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，當(dāng)事人及時改正則不予行政處罰；二是“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”，即酌定免處罰，主要為當(dāng)事人符合特定裁量情形則不予行政處罰。本清單中僅含有酌定免處罰事項，共17項。

減輕處罰清單（5項）：減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額?！缎姓幜P法》第三十條、第三十二條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條對應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形作出了具體規(guī)定。為審慎行使行政處罰自由裁量權(quán)，對適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人至少符合兩種以上法定情形。

從輕處罰清單（18項）：從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。對適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人符合一種法定情形。

免強制清單（2項）：免予強制是指違法行為顯著輕微、沒有明顯社會危害后果，采取非強制手段可實現(xiàn)制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大等行政管理目的的，不采取行政強制手段。經(jīng)研究，將“對涉嫌違法企業(yè)與直銷活動有關(guān)的材料和非法財物進行查封、扣押的行政強制”列為免強制事項。

四、配套監(jiān)管措施

下一步，我省市場監(jiān)管部門將依法規(guī)范開展對市場監(jiān)管輕微違法行為的行政執(zhí)法，審慎行使自由裁量權(quán)。對于列入《廣東省市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法減免責(zé)清單（2022年）》管理的事項，廣泛運用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式督促當(dāng)事人自覺守法，及時復(fù)查整改情況，加強行政檢查，努力做到寬嚴相濟、法理相融、罰教結(jié)合，讓行政執(zhí)法既有力度又有溫度，讓人民群眾在每一個執(zhí)法行為中都能看到風(fēng)清氣正、從每一項執(zhí)法決定中都能感受到公平正義，實現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

廣東省市場監(jiān)督管理局

2022-08-02      

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