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匯發(fā)[2019]38號(hào)
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于減證便民、優(yōu)化服務(wù)的要求，國(guó)家外匯管理局對(duì)證明事項(xiàng)進(jìn)行了清理，決定取消11項(xiàng)證明事項(xiàng)(見附件)。在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，此11項(xiàng)材料不再要求申請(qǐng)人提供，改為外匯局內(nèi)部核查。請(qǐng)你分局(外匯管理部)接到本通知后，立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局認(rèn)真貫徹實(shí)施。
本通知自2020年2月1日起實(shí)施。以往規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
特此通知。
附件下載：外匯管理取消證明事項(xiàng)目錄
國(guó)家外匯管理局
2019年12月31日
外匯管理取消證明事項(xiàng)目錄
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證明名稱
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證明用途
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設(shè)定依據(jù)
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取消后辦理方式
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1. 總行及上級(jí)行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核等級(jí)證明材料
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銀行分行、支行及下轄機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)事前備案時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)[2014]53號(hào)印發(fā)）第十二條第一款第（二）項(xiàng)第 1 點(diǎn)、第 2 點(diǎn)
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部門內(nèi)部核查
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2. 總行（或總社）獲準(zhǔn)合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案通知書（復(fù)印件）
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境內(nèi)不具備經(jīng)營(yíng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《國(guó)家外匯管理局關(guān)于合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2010]62號(hào)）第五條第一款第（四）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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3. 非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯管理部門對(duì)申請(qǐng)前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明
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非金融企業(yè)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則暫行）》（匯發(fā)[2005]94號(hào)印發(fā)）第三條第一款第（一）項(xiàng)第 4 點(diǎn)
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部門內(nèi)部核查
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4. 獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)個(gè)人本外兌換特許業(yè)務(wù)的批復(fù)文件復(fù)印件
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持續(xù)經(jīng)營(yíng) 6 個(gè)月以上的新設(shè)特許機(jī)構(gòu)（即獲得個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)）向所在地外匯分局申請(qǐng)?jiān)谄漭爟?nèi)異地新增分支機(jī)構(gòu)時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（匯發(fā)[2012]27 號(hào)印發(fā)）第十五條第一款第（二）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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5. 特許機(jī)構(gòu)總部所在地外匯分局對(duì)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的無異議函
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特許機(jī)構(gòu)（即獲得個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)）獲準(zhǔn)全國(guó)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)后擬申請(qǐng)跨區(qū)域新增分支機(jī)構(gòu)時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（匯發(fā)[2012]27 號(hào)印發(fā)）第二十條第一款第（三）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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6. 經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
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經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的委托人申請(qǐng)境外投資付匯額度時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》（保監(jiān)會(huì)、人民銀行、外匯局 2007 年第2號(hào)令）第十六條第一款第五項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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7. 經(jīng)營(yíng)外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件（經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證）復(fù)印件
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保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的變更、終止時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理指引》（匯發(fā)[2015]6號(hào)印發(fā)）第十一條第一款第（二）項(xiàng)、第十二條第一款第（二）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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8. 成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》
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成員公司與主辦企業(yè)屬不同地區(qū)外匯局管轄，辦理貨物貿(mào)易外匯收入存放境外業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)[2012]38號(hào)印發(fā)）第二十五條第一款第（五）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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9. 貨物貿(mào)易分類結(jié)果證明材料
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跨國(guó)公司辦理資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)中所涉相關(guān)許可時(shí)提供，證明符合辦理?xiàng)l件
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《跨國(guó)公司跨境資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（匯發(fā)[2019]7 號(hào)印發(fā)）第七條第一款第（一）項(xiàng)第 4 點(diǎn)
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部門內(nèi)部核查
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10. 跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)原備案通知書復(fù)印件
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跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)中，辦理進(jìn)口付匯事前審核、非銀行債務(wù)人外債登記、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款額度登記等變更
許可時(shí)提供，證明此前曾獲得許可
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《跨國(guó)公司跨境資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（匯發(fā)[2019]7 號(hào)印發(fā)）第十條第一款第（一）項(xiàng)第 4 點(diǎn) 、第十一條第一款
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部門內(nèi)部核查
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11.債務(wù)人提供的外保內(nèi)貸履約項(xiàng)下外債登記證明文件
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金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外保內(nèi)貸履約款結(jié)匯或購(gòu)匯時(shí)提供，證明債務(wù)人此前曾獲得相關(guān)外匯許可
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《跨境擔(dān)保外匯管理操作指引》（匯發(fā)[2014]29號(hào)印發(fā)）附件 2 第二部分第六條第一款第（四）項(xiàng)
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部門內(nèi)部核查
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政策概述——
從2020年2月1日起起，金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在辦理涉及結(jié)售匯、境外投資、跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)、外保內(nèi)貸等業(yè)務(wù)時(shí)，可以省去合計(jì)11項(xiàng)證明材料。
國(guó)家外匯管理局1月7日發(fā)布消息稱，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于減證便民、優(yōu)化服務(wù)的要求，日前發(fā)布《國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)〔2019〕38號(hào)）。外匯局表示，將認(rèn)真落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，深化外匯管理“放管服”改革，進(jìn)一步減證便民，推動(dòng)營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善。
具體來說，這11項(xiàng)內(nèi)容分別是：
一是銀行分行、支行及下轄機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)事前備案時(shí)提供的用于證明其符合辦理?xiàng)l件的“總行及上級(jí)行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核等級(jí)證明材料”，改為部門內(nèi)部核查。
二是境內(nèi)不具備經(jīng)營(yíng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行分支機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)需要提供的總行（或總社）獲準(zhǔn)合作辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案通知書（復(fù)印件），也改為部門內(nèi)部核查。
三是非金融企業(yè)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格時(shí)，也不再需要提供的非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯管理部門對(duì)申請(qǐng)前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明。
四是持續(xù)經(jīng)營(yíng)6個(gè)月以上的新設(shè)特許機(jī)構(gòu)（即獲得個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)）向所在地外匯分局申請(qǐng)?jiān)谄漭爟?nèi)異地新增分支機(jī)構(gòu)時(shí)，不再需要提供獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)個(gè)人本外兌換特許業(yè)務(wù)的批復(fù)文件復(fù)印件。
五是特許機(jī)構(gòu)（即獲得個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)）獲準(zhǔn)全國(guó)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)后擬申請(qǐng)跨區(qū)域新增分支機(jī)構(gòu)時(shí)，也不再需要提供特許機(jī)構(gòu)總部所在地外匯分局對(duì)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的無異議函。
六是經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)資金境外投資的委托人申請(qǐng)境外投資付匯額度時(shí)，不再需要經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件。
七是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的變更、終止時(shí)，也不需要提供經(jīng)營(yíng)外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件（經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證）復(fù)印件。
八是成員公司與主辦企業(yè)屬不同地區(qū)外匯局管轄，辦理貨物貿(mào)易外匯收入存放境外業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)需提供的成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》也將可以省略。
九是跨國(guó)公司在辦理資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)中所涉相關(guān)許可時(shí)的貨物貿(mào)易分類結(jié)果證明材料，以后也不需要提供。
十是跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)中，辦理進(jìn)口付匯事前審核、非銀行債務(wù)人外債登記、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款額度登記等變更許可時(shí)，不再需要跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)原備案通知書復(fù)印件。
十一是金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外保內(nèi)貸履約款結(jié)匯或購(gòu)匯時(shí)，不再需要提供債務(wù)人提供的外保內(nèi)貸履約項(xiàng)下外債登記證明文件。
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