為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的重大決策部署，切實引導(dǎo)我省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，提升本省反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法透明度和執(zhí)法保障力，保護互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者公平自由競爭和鼓勵創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化我省營商環(huán)境，根據(jù)省委、省政府的工作部署，落實國家市場監(jiān)督管理總局、廣東省人民政府共同簽署的《關(guān)于建設(shè)粵港澳大灣區(qū)統(tǒng)一大市場公平競爭先行區(qū) 共同推動廣東在中國式現(xiàn)代化建設(shè)中走在前列合作框架協(xié)議》，省市場監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《平臺反壟斷指南》）及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際和反壟斷執(zhí)法實踐，制定《廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者競爭合規(guī)指引（反壟斷）》（以下簡稱《指引》）。

一、制定背景

廣東省作為我國電子商務(wù)和數(shù)字經(jīng)濟的重要發(fā)展陣地，是我國平臺經(jīng)濟大省之一。伴隨著平臺經(jīng)濟的快速發(fā)展，不公平競爭問題日益突出。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者在經(jīng)營活動中普遍存在的“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”“掐尖并購”“抱團取暖”“一致對外”等違反公平競爭行為，破壞了公平競爭的市場秩序，不利于我省平臺經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。在此背景下，省市場監(jiān)管局制定本《指引》，旨在幫助經(jīng)營者明確相關(guān)法律風(fēng)險，引導(dǎo)經(jīng)營者加強合規(guī)管理，加強事前防范。

二、起草過程

省市場監(jiān)管局在相關(guān)法律法規(guī)以及執(zhí)法實踐基礎(chǔ)上，結(jié)合我省平臺經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，通過走訪、座談、調(diào)研等方式起草本《指引》。起草過程中主要開展了以下工作：

（一）深入總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗。認真研究《反壟斷法》等相關(guān)法律法規(guī)，系統(tǒng)梳理《反壟斷法》在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的適用規(guī)則和監(jiān)管要求，深入分析壟斷行為成因和特點，全面提示經(jīng)營者反壟斷合規(guī)風(fēng)險，為我省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)競爭管理體系提供框架性建議。

（二）研究借鑒現(xiàn)有經(jīng)驗。深入研究國家和其他省（區(qū)、市）有關(guān)平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指南或指引的經(jīng)驗做法，以及壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中等常見涉嫌違法行為，為制定本《指引》提供有益參考和借鑒。

（三）充分聽取專家建議。為切實增強起草工作的科學(xué)性、有效性、針對性，多次組織專家專題研討會議，對《指引》框架體系中的目的依據(jù)、主要內(nèi)容、風(fēng)險提示等問題開展調(diào)研評估，研究平臺經(jīng)濟理論和實踐中的前沿問題、疑點難點問題，反復(fù)斟酌、多次修改。

（四）廣泛征求各方意見。初稿起草完成后，向省公平競爭審查部門間聯(lián)席會議成員單位、相關(guān)行業(yè)主管部門、省內(nèi)有關(guān)經(jīng)營主體、各地市場監(jiān)管部門廣泛征求意見，對收集到的意見建議認真梳理和深入研究，充分采納合理化建議，對《指引》予以完善。

三、創(chuàng)新舉措

本《指引》以《反壟斷法》《平臺反壟斷指南》為基本依據(jù)，根據(jù)新修訂的《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》進行調(diào)整，結(jié)合廣東省平臺經(jīng)濟發(fā)展情況，在體例和內(nèi)容進行創(chuàng)新?！吨敢分屑扔芯唧w壟斷行為的構(gòu)成要件，也有敏感行為的識別要點；既對壟斷行為進行指導(dǎo)，也對內(nèi)部合規(guī)進行指引。

（一）體例創(chuàng)新。《指引》在體例上設(shè)置兩個章節(jié)內(nèi)容：法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)和經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理，同時在每個章節(jié)后加入專題。一是法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)旨在針對平臺經(jīng)營者應(yīng)配合相關(guān)調(diào)查，以及存在壟斷行為的經(jīng)營者須依法承擔(dān)民事責(zé)任。二是經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理強調(diào)平臺經(jīng)營者應(yīng)在其內(nèi)部建立健全相關(guān)制度體系，為經(jīng)營者的行為提出細致的建議與指引。三是專題系列為所屬章節(jié)進一步細化了行為準則和分類、具體法律風(fēng)險和列舉責(zé)任清單等，便于平臺經(jīng)營者自查自糾和參照實施。

（二）內(nèi)容創(chuàng)新。一是在平臺經(jīng)濟相關(guān)概念界定的基礎(chǔ)上，針對互聯(lián)網(wǎng)平臺的平臺功能、商業(yè)模式、應(yīng)用場景等特點，對互聯(lián)網(wǎng)平臺進行詳細分類，便于不同類型的平臺經(jīng)營者識別特有風(fēng)險，提高平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)意識。二是在《平臺反壟斷指南》闡述壟斷行為構(gòu)成要件的基礎(chǔ)上，對本省平臺經(jīng)營者容易忽略的壟斷敏感行為進行詳細列舉，便于平臺經(jīng)營者提高壟斷風(fēng)險識別能力。三是在對平臺經(jīng)濟領(lǐng)域壟斷行為進行總結(jié)基礎(chǔ)上，結(jié)合平臺經(jīng)營者特點，列舉主體責(zé)任清單，指引互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)部建立符合法律要求的反壟斷合規(guī)管理體系，增強合規(guī)經(jīng)營底線意識。

四、主要特點

本《指引》立足我省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和特點，以理論研究和執(zhí)法實踐為支撐?！吨敢分饕幸韵氯齻€特點：

（一）強調(diào)保護創(chuàng)新。充分研究分析和提煉總結(jié)廣東省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和特點，將保護市場公平競爭、促進平臺經(jīng)濟領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展作為制定《指引》的出發(fā)點和立足點，在《反壟斷法》的基本框架下，制定符合我省平臺經(jīng)濟發(fā)展實際的反壟斷合規(guī)指引，充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力和發(fā)展動力，提高我省平臺經(jīng)濟的整體競爭力。

（二）明確監(jiān)管思路。基于我省平臺經(jīng)濟領(lǐng)域動態(tài)性、系統(tǒng)性和復(fù)雜性等特點，針對各方面反映較為突出的平臺經(jīng)濟領(lǐng)域競爭問題，明確反壟斷監(jiān)管的基本原則、具體思路和監(jiān)管方式，探索符合平臺經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和特點的反壟斷執(zhí)法原則，回應(yīng)社會關(guān)切。

（三）重在宣傳倡導(dǎo)。《指引》詳細列明壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭四類主要壟斷行為的界定和風(fēng)險，開展反壟斷法律法規(guī)宣貫，倡導(dǎo)平臺經(jīng)營者主動建立反壟斷合規(guī)制度，提升反壟斷合規(guī)能力，共同維護平臺經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭的市場秩序。

五、主要內(nèi)容

本《指引》由總則、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、濫用行政權(quán)力排除和限制競爭、法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)、經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理和附則共8章、24條、7個專題構(gòu)成，對涉及《平臺反壟斷指南》適用問題作出了較為細化的提示。

（一）總則。明確了制定《指引》的目的、依據(jù)，對《指引》適用范圍和涉及的基本概念作了闡釋，堅持優(yōu)化平臺經(jīng)濟公平競爭市場環(huán)境和促進平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（二）四類反壟斷風(fēng)險。第二、三、四、五章詳細闡述四類壟斷行為界定以及四類壟斷行為帶來的風(fēng)險。依法明確了禁止達成壟斷協(xié)議，禁止濫用市場支配地位，違法實施經(jīng)營者集中，濫用行政權(quán)力排除、限制競爭四類壟斷行為的具體劃分與敏感行為。

（三）法律責(zé)任與配合調(diào)查義務(wù)。闡述了平臺經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和違法實施經(jīng)營者集中等行為，以及應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)的法律責(zé)任。列明經(jīng)營者的法律責(zé)任和配合調(diào)查的義務(wù)，以及經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免實施拒絕或阻礙調(diào)查的行為。

（四）經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理。對《反壟斷法》承諾制度和寬大制度作出提示；倡導(dǎo)平臺經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)制度體系，定期開展高管和員工合規(guī)培訓(xùn)，增強反壟斷合規(guī)意識。

（五）附則。強調(diào)本《指引》僅對平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強制性。

本《指引》的制定和出臺，進一步完善了我省反壟斷監(jiān)管制度規(guī)則，有利于提高平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的統(tǒng)一性、科學(xué)性和有效性，有利于實現(xiàn)平臺經(jīng)營者自治管理，倡導(dǎo)守法經(jīng)營，預(yù)防和降低違法風(fēng)險。

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