股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2017]506號  

      為配合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》的施行，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2018年1月15日起施行。2014年7月3日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引(試行)》同時(shí)廢止。

      申請掛牌公司在2018年1月15日之前提交了采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請且已獲受理，其股票在2018年1月15日(含當(dāng)日)之后掛牌的，掛牌時(shí)將采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，申請掛牌公司無需更新相關(guān)申請材料；2018年1月15日(含當(dāng)日)之后提交掛牌申請材料的，股票轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)在集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式和做市轉(zhuǎn)讓方式中選擇。

      掛牌公司在2018年1月15日之前提交了由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請且已獲受理，其轉(zhuǎn)讓方式變更生效日在2018年1月15日(含當(dāng)日)之后的，將在轉(zhuǎn)讓方式變更生效日變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，掛牌公司無需重新提交申請材料；2018年1月15日(含當(dāng)日)之后提交轉(zhuǎn)讓方式變更申請材料的，股票轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)在集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式和做市轉(zhuǎn)讓方式間進(jìn)行變更。

      特此公告。

      附件下載：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2017年12月22日        

      附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引

第一章 總則

      第一條 為明確全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）申請掛牌公司、掛牌公司股票（以下簡稱股票）轉(zhuǎn)讓方式的確定、變更以及做市商加入、退出等相關(guān)事宜，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

      第二條 做市轉(zhuǎn)讓方式和集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確定及變更適用本指引。

      連續(xù)競價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施條件、連續(xù)競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確定及有關(guān)變更要求，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）另行制定。

      第三條 申請掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式或集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式作出決議。

      股票掛牌時(shí)擬采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照掛牌公司所屬市場層級確定其股票集合競價(jià)撮合頻次。

      第四條 掛牌公司提出申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。

      掛牌公司擬申請變更股票轉(zhuǎn)讓方式的，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票轉(zhuǎn)讓方式變更事宜作出決議。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)在全國股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)（以下簡稱指定網(wǎng)站）公告決議內(nèi)容。

      第五條 股票擬變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照掛牌公司所屬市場層級確定其股票集合競價(jià)撮合頻次。

      采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司所屬市場層級調(diào)整時(shí)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在其市場層級調(diào)整生效當(dāng)日對其股票的撮合頻次進(jìn)行調(diào)整。

第二章  申請掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式的確定

      第六條 股票掛牌時(shí)擬采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請材料的同時(shí)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：

      （一）關(guān)于股票采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請（附件1）；

      （二）關(guān)于同意公司股票采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；

      （三）全國股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他材料。

      第七條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

      （一）2家以上做市商同意為申請掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，且其中一家做市商為推薦該股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司；

      （二）做市商合計(jì)取得不低于申請掛牌公司總股本5%或100萬股（以孰低為準(zhǔn)），且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票；

      （三）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

      第八條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請材料的同時(shí)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：

      （一）關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請（附件2）；

      （二）關(guān)于同意公司股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；

      （三）做市商為申請掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請（附件3）；

      （四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

      第九條 全國股轉(zhuǎn)公司在出具同意掛牌審查意見時(shí)，確認(rèn)申請掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓方式。

      第十條 股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票掛牌前確認(rèn)做市商做市庫存股票已經(jīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）要求登記于做市商做市專用證券賬戶，并將做市商做市庫存股票登記結(jié)果向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。

       第十一條 申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求在公開轉(zhuǎn)讓說明書和掛牌提示性公告（附件4）中披露其股票轉(zhuǎn)讓方式。

第三章  集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式

      第十二條 采取集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

      （一）2家以上做市商同意為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并且每家做市商已取得不低于10萬股的做市庫存股票；

      （二）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

      第十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在作出有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后6個(gè)月內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下申請材料：

      （一）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請（附件5）；

      （二）掛牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；

      （三）做市商為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請（附件6）；

      （四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

      第十四條 全國股轉(zhuǎn)公司收到申請材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見，并于出具意見當(dāng)日收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。掛牌公司應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司出具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告（附件7）。

      第十五條 全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，自全國股轉(zhuǎn)公司出具意見之日后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起該股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)履行對該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

第四章  做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式

      第十六條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

      （一）該股票所有做市商均已滿足《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》關(guān)于最低做市期限的要求，且均同意退出做市；

      （二）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

      第十七條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在作出有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下申請材料：

      （一）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請（附件8）；

      （二）掛牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；

      （三）做市商同意退出做市聲明（附件9）；

      （四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

      第十八條 全國股轉(zhuǎn)公司收到申請材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見，并于出具意見當(dāng)日收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。掛牌公司應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司出具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告（附件10）。

      第十九條 全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，自全國股轉(zhuǎn)公司出具意見之日后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起相關(guān)股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商停止為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),并應(yīng)當(dāng)按照《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)規(guī)定將該掛牌公司股票轉(zhuǎn)出做市專用證券賬戶。

第五章  申請后續(xù)加入為股票做市

      第二十條 掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，擬后續(xù)加入的做市商須在該股票掛牌滿3個(gè)月后方可經(jīng)申請同意后為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

      做市商退出做市后，1個(gè)月內(nèi)不得申請?jiān)俅螢樵摴善弊鍪小?

     第二十一條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，做市商擬后續(xù)加入為該股票做市的，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交后續(xù)加入做市申請（附件11）。全國股轉(zhuǎn)公司接受申請的時(shí)間為每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15：30至17：00。

      第二十二條 全國股轉(zhuǎn)公司收到申請后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見，并于出具意見當(dāng)日收市后通知提出申請的做市商。

      全國股轉(zhuǎn)公司同意申請的，該做市商應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司出具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告，并于次一轉(zhuǎn)讓日開始履行對該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

      第二十三條 掛牌公司提交將股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請后，全國股轉(zhuǎn)公司暫停接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請，已經(jīng)接受申請的，中止審查。

       掛牌公司撤回相關(guān)申請或相關(guān)申請被全國股轉(zhuǎn)公司出具不同意意見的，全國股轉(zhuǎn)公司將重新開始接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請，已經(jīng)接受申請的，繼續(xù)審查。

      掛牌公司相關(guān)申請經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意的，全國股轉(zhuǎn)公司停止接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請，已經(jīng)接受申請的，終止審查。