第四節(jié) 核準、備案的效力、變更和延期

第三十二條  【時間底線】屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。

前款所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔保之前。

第三十三條  【核準、備案效力】屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務。

第三十四條  【核準、備案的變更】已核準、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應當在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請：

（一） 投資主體增加或減少，或投資主體在項目中的投資比例發(fā)生重大變化，或投資主體的實際控制人變更；

（二） 投資地點發(fā)生重大變化；

（三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四） 中方投資額變化幅度超過原核準、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五） 需要對項目核準文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。

核準機關(guān)應當在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準的書面決定。備案機關(guān)應當在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條  【核準文件、備案通知書有效期】核準文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應當在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。

核準機關(guān)應當在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應當在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條  【核準、備案機關(guān)義務】核準、備案機關(guān)應當依法履行職責，嚴格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務。

第三十七條  【投資主體權(quán)利】對核準、備案機關(guān)實施的核準、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第三十八條  【核準、備案撤銷】對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準、備案的，應當依法予以撤銷。

第三十九條  【信息公開】核準、備案機關(guān)應當按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章 境外投資監(jiān)管

第四十條  【協(xié)同監(jiān)管】國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條  【投資主管部門倡議】倡導投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當?shù)毓蛄妓?、履行必要社會責任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象。

第四十二條  【無需核準、備案的大額非敏感類項目情況報告】投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應當在項目實施前通過在線平臺提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應當在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。

第四十三條  【重大不利情況報告】境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應當在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過在線平臺提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條  【項目完成情況報告】屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起的20個工作日內(nèi)通過在線平臺提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條  【重大事項問詢和報告】國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應當按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。

國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條  【打印提交完成憑證】投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過在線平臺自行打印提交完成憑證。

第四十七條  【風險提示】國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條  【誠信原則】投資主體應當對自身通過在線平臺和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責，不得有重大遺漏和虛假、誤導性陳述。

第四十九條  【信用記錄和聯(lián)合懲戒】有關(guān)部門和單位、駐外使館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準、備案機關(guān)舉報。

國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

第五章 法律責任

第五十條  【行政處分和刑事處罰】國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期改正，并依法追究有關(guān)責任人的行政責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一） 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準、備案的；

（三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條  【懲戒惡意分拆、虛假申報等】投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準、備案的，核準、備案機關(guān)不予受理或不予核準、備案，對投資主體及主要責任人處以警告。

第五十二條  【懲戒欺騙、賄賂等】投資主體通過欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件或備案通知書的，核準、備案機關(guān)應當撤銷該核準文件或備案通知書，對投資主體及主要責任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十三條  【懲戒擅自實施、不按規(guī)定辦理變更等】屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準、備案機關(guān)責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一） 未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的； 

（二） 應當履行核準、備案變更手續(xù)而未履行的。

第五十四條  【懲戒應報告而未報告等】投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告：

（一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；

（二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條  【懲戒不正當競爭】投資主體在境外投資過程中實施不正當競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責任人處以警告。

第五十六條  【懲戒威脅或損害國家利益和國家安全】境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體中止實施項目并限期改正。

境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條  【懲戒違規(guī)提供融資】金融機構(gòu)為屬于核準、備案管理范圍但未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融機構(gòu)及有關(guān)責任人。

第六章 附則

第五十八條  【授權(quán)性規(guī)定】各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導、服務和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。

第五十九條  【指導和監(jiān)督】國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進行指導和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。

第六十條  【保密義務】核準、備案機關(guān)及其工作人員，以及被核準機關(guān)征求意見、受核準機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務。

第六十一條  【準用性規(guī)定】事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條  【準用性規(guī)定】投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條  【準用性規(guī)定】境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條  【遵從上位法】法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十五條  【解釋權(quán)】本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。