第二章 管理職責(zé) 

第十二條  建立職業(yè)年金的機(jī)關(guān)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) :  

（一）向管理其基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申報(bào)職業(yè)年金繳費(fèi)。 

（二）歸集單位和個(gè)人繳費(fèi)資金。在京中央國(guó)家機(jī)關(guān)及所屬事業(yè)單位職業(yè)年金繳費(fèi)按期劃入中央國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)管理中心設(shè)立的職業(yè)年金基金歸集賬戶；地方機(jī)關(guān)事業(yè)單位職業(yè)年金繳費(fèi)按期劃入管理其基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)設(shè)立的職業(yè)年金基金歸集賬戶,并由社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及時(shí)歸集至省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)設(shè)立的職業(yè)年金基金歸集賬戶。 

（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在本單位工作人員出現(xiàn)退休、離職、出國(guó)（境）定居、死亡等情況時(shí)，向管理其基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)提出待遇支付申請(qǐng)或者賬戶轉(zhuǎn)移申請(qǐng)，并協(xié)助發(fā)放職業(yè)年金待遇。在本單位工作人員出現(xiàn)上述情況或其他情況時(shí)，向同級(jí)財(cái)政提出撥付資金記實(shí)申請(qǐng)。 

第十三條  代理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 

（一）辦理與受托人簽訂職業(yè)年金計(jì)劃受托管理合同的事務(wù)。 

（二）設(shè)立獨(dú)立的職業(yè)年金基金歸集賬戶，歸集職業(yè)年金繳費(fèi)，對(duì)歸集賬戶進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，賬實(shí)匹配一致后按照受托管理合同約定及時(shí)將職業(yè)年金歸集賬戶資金劃入職業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，確保資金完整、安全和獨(dú)立。 

（三）負(fù)責(zé)職業(yè)年金基金賬戶管理，記錄單位和個(gè)人繳費(fèi)以及基金投資收益等賬戶財(cái)產(chǎn)變化情況。 

（四）計(jì)算職業(yè)年金待遇，辦理賬戶轉(zhuǎn)移等相關(guān)事宜。 

（五）根據(jù)受托人提交的職業(yè)年金計(jì)劃估值信息，定期對(duì)職業(yè)年金基金收支和結(jié)余情況進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。 

（六）定期向受托人提供職業(yè)年金基金賬戶管理相關(guān)信息，向機(jī)關(guān)事業(yè)單位披露職業(yè)年金管理信息，向受益人提供個(gè)人賬戶信息查詢服務(wù)。 

（七）定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交職業(yè)年金計(jì)劃管理報(bào)告和職業(yè)年金基金賬戶管理報(bào)告，發(fā)生重大事件時(shí)及時(shí)向建立職業(yè)年金的機(jī)關(guān)事業(yè)單位和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。 

（八）監(jiān)督職業(yè)年金計(jì)劃管理情況，建立職業(yè)年金計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。 

（九） 按照國(guó)家規(guī)定保存職業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 

（十）國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。 

第十四條  受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 

（一）選擇、監(jiān)督、更換職業(yè)年金計(jì)劃托管人和投資管理人。 

（二）與托管人和投資管理人簽訂委托管理合同。 

（三）制定職業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略，提出大類資產(chǎn)投資比例和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。  

（四）基金財(cái)產(chǎn)到達(dá)受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶35個(gè)工作日內(nèi)劃入投資資產(chǎn)托管賬戶。向投資管理人分配職業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，也可根據(jù)受托管理合同約定將基金財(cái)產(chǎn)分配給一個(gè)或者多個(gè)養(yǎng)老金產(chǎn)品。 

（五）定期與托管人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶的會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)。 

（六）根據(jù)代理人的通知，向托管人發(fā)出職業(yè)年金收賬指令、待遇支付資金劃撥指令及其他相關(guān)信息。 

（七）建立職業(yè)年金計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)控制及定期考核評(píng)估制度，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 

（八）接受代理人查詢，定期向代理人提交基金資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)信息以及職業(yè)年金計(jì)劃受托管理報(bào)告。 

（九）定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交職業(yè)年金基金受托管理報(bào)告，發(fā)生重大事件時(shí)及時(shí)向代理人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。 

（十）根據(jù)合同監(jiān)督職業(yè)年金基金管理情況。 

（十一）按照國(guó)家規(guī)定保存職業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 

（十二）國(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。