為健全完善以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，有效加強各類監(jiān)管的銜接配合和有機融合，全面提升市場監(jiān)管能力，總局制定了《關于全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見(征求意見稿)》，現面向社會公開征求意見，意見建議反饋截止時間為2023年10月7日。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見建議：

      一、登錄市場監(jiān)管總局網站(網址：http://www.samr.gov.cn)，通過首頁“互動”欄目中的“征集調查”提出意見。

      二、通過電子郵件將意見建議發(fā)送至：jianguanzhidaochu@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《關于全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見(征求意見稿)》公開征集意見”字樣。

      三、通過信函郵寄至北京市西城區(qū)三里河東路8號市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司(郵政編碼：100820)。信封上請注明“《關于全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見(征求意見稿)》公開征集意見”字樣。

市場監(jiān)管總局 

2023年9月18日

市場監(jiān)管總局關于全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見(征求意見稿)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產建設兵團市場監(jiān)管局(廳、委)，總局各司局、各直屬單位：

      為縱深推進監(jiān)管方式創(chuàng)新改革，健全完善以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，有效加強各類監(jiān)管的銜接配合和有機融合，全面提升市場監(jiān)管能力，現就市場監(jiān)管系統(tǒng)全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管提出以下意見。

      一、總體要求

      (一)指導思想。

      以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和習近平總書記關于加強市場綜合監(jiān)管、更好服務推進國家治理體系和治理能力現代化的重要指示精神，按照市場監(jiān)管系統(tǒng)“講政治、強監(jiān)管、促發(fā)展、保安全”的工作總思路，堅持以法治為根本、以信用為基礎、以智慧為手段,進一步完善基礎性制度、構建常態(tài)化機制、優(yōu)化信息化平臺,持續(xù)提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管權威性、公正性，提高雙隨機抽查的科學化水平，推進市場監(jiān)管公平統(tǒng)一，加快建設全國統(tǒng)一大市場，推動高質量發(fā)展。

      (二)基本原則。

      全面覆蓋，公正監(jiān)管。持續(xù)提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管日常性、基礎性、權威性、公正性，完善相關配套制度和工作機制，除重點監(jiān)管和根據問題線索開展的靶向監(jiān)管以外，日常涉企行政檢查一律通過“雙隨機、一公開”方式進行。

      依法依規(guī)，規(guī)范監(jiān)管。統(tǒng)籌各級市場監(jiān)管部門“雙隨機、一公開”、重點和專項等日常檢查任務，依法依規(guī)完善隨機抽查事項清單，嚴格照單監(jiān)管。動態(tài)調整、實時更新“兩庫”，制定抽查工作指引，細化檢查程序，規(guī)范操作流程，建立長效機制。

      信用融合，精準監(jiān)管。優(yōu)化升級“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，加快統(tǒng)籌整合各類業(yè)務系統(tǒng),實現跨層級、跨條線信息聯(lián)通、監(jiān)管協(xié)同。根據企業(yè)信用風險狀況和監(jiān)測預警結果，合理確定監(jiān)管重點、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次等，實現常態(tài)化運用。

      協(xié)同聯(lián)動，創(chuàng)新監(jiān)管。促進“法治監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管”相互支撐、緊密配合、協(xié)同發(fā)力，建立信息共享、反應靈敏、協(xié)調有序、運轉高效的“雙隨機、一公開”監(jiān)管一體化指揮處置機制。鼓勵先行先試，逐步拓寬非現場、大數據等新型技術手段應用場景，不斷提升監(jiān)管便捷化、科學化水平。

      (三)工作目標。

      通過進一步完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管制度機制，切實提升市場監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。推動市場監(jiān)管部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管率先完成全覆蓋、全流程、常態(tài)化、智能化，帶動市場監(jiān)管領域新型監(jiān)管機制更加完善，實現監(jiān)管“無事不擾”而又“無處不在”。

      二、鞏固提升監(jiān)管效能

      (四)優(yōu)化完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺。

      各省級市場監(jiān)管部門應當不斷優(yōu)化全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，提升智能化水平，做好與相關部門、地方各平臺和企業(yè)信用風險分類系統(tǒng)間的融合銜接、數據歸集，為雙隨機抽查檢查、結果公示和綜合運用提供技術支撐，實現數據全程留痕、任務閉環(huán)管理。

      總局推動建設市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管全國一體化平臺，形成上下貫通、橫向聯(lián)通、全國一盤棋監(jiān)管格局，在抽查信息上實現互認互享共用，在抽查結果應用上實現聯(lián)合聯(lián)手聯(lián)動。將各地各部門各環(huán)節(jié)抽查數據開放共享,實現各個部門間監(jiān)管信息互聯(lián)互通,避免數據重復錄入、多頭報送、標準不一，持續(xù)提高監(jiān)管效能。

      (五)動態(tài)調整、實時更新“一單兩庫”。

      總局各業(yè)務司局、省級市場監(jiān)管部門各業(yè)務機構要持續(xù)推進本條線隨機抽查“一單、兩庫、一指引”規(guī)范化、精準化建設,嚴格規(guī)范實施年度抽查工作計劃,加大對市場監(jiān)管部門內部以及跨部門抽查事項的整合力度,最大限度減少對經營主體不必要的干擾。省級市場監(jiān)管部門要在全面實施總局隨機抽查事項清單基礎上，結合地方性法規(guī)等制定公布省級隨機抽查事項清單，加強與部門權責事項清單、“互聯(lián)網+監(jiān)管”事項清單等的有效關聯(lián)銜接整合。

      各級市場監(jiān)管部門要建立健全檢查對象名錄庫，通過登記業(yè)務系統(tǒng)和行政審批業(yè)務系統(tǒng)實時獲取經營主體全量信息，通過企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)獲取信用風險分類結果信息,對不同領域進行分級分類管理。以抽查事項為基礎，對相關檢查對象按照業(yè)態(tài)、品類、載體、規(guī)模等業(yè)務條線管理需要的分類標準進行個性化自動化標注，并實時更新，以構建從監(jiān)管事項到監(jiān)管對象的有效映射與精確索引。

      各級市場監(jiān)管部門要健全執(zhí)法檢查人員名錄庫管理，有條件的要與司法部門執(zhí)法人員庫實時對接，實現執(zhí)法檢查人員“應納盡納”，進一步緩解基層“雙隨機、一公開”監(jiān)管執(zhí)法人員不足問題。實現執(zhí)法檢查人員名錄庫動態(tài)更新，根據監(jiān)管需要對執(zhí)法檢查人員的業(yè)務專長、執(zhí)法資質進行標注。

      (六)統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃。

      每年3月底前，縣級以上市場監(jiān)管部門按照上級市場監(jiān)管部門工作要求和省級隨機抽查事項清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃，明確各批次抽查的范圍、數量和時間安排，并報上一級市場監(jiān)管部門備案。對于檢查對象相同的檢查任務,應統(tǒng)籌組織市場監(jiān)管系統(tǒng)內聯(lián)合抽查,減少多頭部署、多頭檢查。

      年度抽查工作計劃應通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。建立年度抽查計劃動態(tài)調整機制，對未列入年度計劃但實際工作中需要增加的抽查，或已列入但需要取消的抽查，要及時予以調整，并將調整后的計劃重新公示。各級市場監(jiān)管部門對隨機抽查事項涉及的監(jiān)管領域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。

      (七)科學組織實施抽查檢查。

      各級市場監(jiān)管部門按照年度抽查工作計劃的安排,堅持公開、公正原則,逐批次抽取檢查對象。在同一任務執(zhí)行時間段內,不同計劃設置的任務抽取同一檢查對象的,可對不同任務進行合并,由任務執(zhí)行部門一并實施。

      縣級市場監(jiān)管部門應當綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇全局內隨機、局機關與市場監(jiān)管所隨機、若干所內隨機、單一所內隨機等方式選派執(zhí)法檢查人員。鼓勵各地積極探索隨機選派執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。

      承擔隨機抽查任務的各級市場監(jiān)管部門可以通過現場、書面、網絡、委托專業(yè)機構等方式開展檢查。要堅持依法行政，嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，全面落實行政執(zhí)法公示、行政執(zhí)法全過程記錄、重大行政執(zhí)法決定法制審核制度，落實對可能影響公正檢查的“回避”工作要求。委托專業(yè)機構輔助開展抽查的，要加強對相關機構的指導和監(jiān)督。要全面做好抽查事項公開、計劃公開、結果公開，其中涉企抽查檢查結果要記于企業(yè)名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。要對檢查執(zhí)法的啟動、調查取證、審核決定、送達執(zhí)行等情況進行記錄并歸檔保存，做到全過程留痕和可回溯管理。

      (八)依法公開抽查檢查結果信息。

      抽查檢查結果信息包括未發(fā)現問題;未按規(guī)定公示應當公示的信息;公示信息隱瞞真實情況弄虛作假;通過登記的住所(經營場所)無法聯(lián)系;不配合檢查情節(jié)嚴重;未發(fā)現開展本次抽查涉及的經營活動;發(fā)現問題，依法責令停止;發(fā)現問題，依法責令立即改正或者限期改正;發(fā)現問題，待后續(xù)調查處理;其他情況。

      檢查結束后,按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”原則,執(zhí)法檢查人員按照檢查記錄表,通過監(jiān)管平臺錄入檢查結果信息并及時共享至企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng),抽查檢查結果信息應通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時向社會公示。未在規(guī)定時間內錄入數據的,視為未完成檢查任務。對隨機抽查中發(fā)現的問題,按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接,并在后續(xù)監(jiān)管完成后20個工作日內錄入監(jiān)管平臺。

      (九)切實做好雙隨機抽查與執(zhí)法銜接。

      抽查中發(fā)現的各類問題，應當采取及時有效的處理措施，按照“誰監(jiān)管、誰負責”的原則實施后續(xù)監(jiān)管。發(fā)現涉嫌違法的案源線索及時推送至執(zhí)法辦案系統(tǒng)，實現監(jiān)督檢查與執(zhí)法辦案雙向聯(lián)動，有效形成監(jiān)管閉環(huán)。發(fā)現抽查檢查對象涉嫌違法的，依法立案進行查處，涉及行政處罰的應當及時向社會公開。屬于本部門管轄的，執(zhí)法檢查人員應當初步固定證據，依法移送給具有辦案職能的機構處理，后續(xù)處理結果應當及時反饋檢查機構;不屬于本部門管轄或雖屬于本部門日常監(jiān)管但處罰權已劃轉至其他執(zhí)法部門的，應當及時依法將案件線索移送給有管轄權或有處罰權的部門處理，后續(xù)處理結果應當及時反饋檢查部門。涉嫌犯罪的，移送司法機關。發(fā)現執(zhí)法檢查人員疑似涉嫌違紀或職務違法、職務犯罪等問題線索，應當及時移送紀檢監(jiān)察部門。

      建立抽查檢查結果公示信息修復機制，涉及行政處罰的與相關行政處罰信息公示截止日期保持一致。涉及責令停止違法行為或者責令改正的，整改完成后公示期6個月，未整改的繼續(xù)公示。

      (十)全面推進信用風險分類結果的常態(tài)化運用。

      省級市場監(jiān)管部門要將企業(yè)信用風險分類通用結果全量推送到“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，各行業(yè)領域專業(yè)信用風險分類結果也要實時共享至平臺，與檢查對象名錄庫對接。各級市場監(jiān)管部門在制定“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查工作計劃時，要根據企業(yè)信用風險分類結果，合理確定、動態(tài)調整抽查比例和頻次，實施差異化監(jiān)管。

      (十一)統(tǒng)籌推進重點監(jiān)管和“雙隨機、一公開”監(jiān)管。

      食品、藥品、特種設備等直接關系人民群眾生命財產安全、公共安全，以及潛在風險大、社會風險高的重點領域，在按照現有規(guī)定實行重點監(jiān)管的同時，要統(tǒng)籌行業(yè)風險防控和企業(yè)信用風險分類管理，強化業(yè)務協(xié)同，實行全鏈條監(jiān)管。

      省級市場監(jiān)管部門食品、藥品、工業(yè)產品、特種設備等特殊重點領域，根據區(qū)域和行業(yè)風險特點，探索建立重點監(jiān)管事項清單制度，全面梳理職責范圍內的重點監(jiān)管事項，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施等內容，依法依規(guī)實行重點監(jiān)管。在重點監(jiān)管事項清單之外，推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，并與企業(yè)信用風險分類結果相結合，提高問題發(fā)現能力。

      (十二)全面強化部門聯(lián)合監(jiān)管。

      按照“誰主管、誰監(jiān)管”原則，推動建立由行業(yè)主管部門牽頭、市場監(jiān)管部門協(xié)調、相關部門參與的長效監(jiān)管機制，明確對涉及監(jiān)管領域多、檢查頻次高的行業(yè)領域，以跨部門聯(lián)合檢查為原則、部門單獨檢查為例外，統(tǒng)一組織實施。

      各級市場監(jiān)管部門要進一步探索跨部門聯(lián)合監(jiān)管的領域和方式，尤其在“三品一特”等重點領域建立長效監(jiān)管機制，主動發(fā)起、積極參與各項聯(lián)合檢查任務，實現“內部綜合+外部聯(lián)合”雙隨機監(jiān)管，切實減少涉企檢查頻次，解決重復檢查問題。

      完善監(jiān)管對象抽查模式，探索將各地各部門分別抽取的監(jiān)管對象名單進行匯總比對，對重復抽到的企業(yè)實施聯(lián)合檢查，做到“統(tǒng)一組織任務抽取、統(tǒng)一開展名單比對、統(tǒng)一實施聯(lián)合檢查”，切實減少對企業(yè)正常經營活動的打擾。

      三、積極探索監(jiān)管創(chuàng)新

      (十三)建立以問題為導向的雙隨機監(jiān)管模式。

      聚焦民生關注熱點,堅持問題導向，充分發(fā)揮雙隨機監(jiān)管作用，有效破解群眾急難愁盼問題。對雙隨機監(jiān)管發(fā)現的違法違規(guī)問題，進行精準清零處置，形成監(jiān)管閉環(huán)，維護市場運行的安全穩(wěn)定。抓好檢查和處理信息公示共享，為經營主體信用風險分類、失信聯(lián)合懲戒、行業(yè)風險監(jiān)測預警以及構建經營主體全生命周期監(jiān)管鏈提供依據。

      (十四)有效推進監(jiān)管創(chuàng)新。

      鼓勵有條件的地方市場監(jiān)管部門開展監(jiān)管創(chuàng)新試點，充分運用大數據、人工智能、機器學習等現代科技手段,探索推行以遠程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預警防控為特征的非現場監(jiān)管方式，推動在線指揮調度、風險提示預警、線索分發(fā)處理的集成管理，積極推進多級聯(lián)動、跨區(qū)域聯(lián)合抽查、“綜合一次查”“一業(yè)一查”等監(jiān)管新模式，并及時總結推廣先進經驗，加快提升綜合監(jiān)管效能。

      推動雙隨機監(jiān)管向移動端延伸，開發(fā)上線雙隨機移動監(jiān)管APP，具備任務接收、現場采集、結果錄入、信息查詢、風險預警等多項功能，實現“指尖管”“掌上查”，為基層執(zhí)法人員減負賦能。

      四、組織保障

      (十五)加強組織領導。

      各級市場監(jiān)管部門要切實將“雙隨機、一公開”監(jiān)管作為加強事中事后監(jiān)管的有力舉措,周密安排部署,狠抓任務落實,扎實做好監(jiān)管資源整合、隊伍磨合、技能提升等工作。充實執(zhí)法力量，加強業(yè)務培訓，建設高素質、職業(yè)化、專業(yè)化的執(zhí)法隊伍。推進人財物等資源向基層下沉，培養(yǎng)“一專多能”的監(jiān)管人員，提升監(jiān)管能力和水平。

      (十六)加強督查考核。

      各級市場監(jiān)管部門要加強督查督導，對抽查計劃落實情況可以開展進度通報，避免“只計劃、不執(zhí)行”，確保各項計劃落實;同時可以通過委托第三方評估機構核驗等多種形式，督促相關工作要求落地實施。強化績效考核，推動將“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作考核納入各級政府績效考評以及營商環(huán)境評價等。

      (十七)加強責任落實。

      按照“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，既嚴格問責追責，又有效保護基層執(zhí)法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。按照年度監(jiān)督檢查、“雙隨機、一公開”檢查等檢查計劃和要求，已經履行監(jiān)督檢查職責，或者雖尚未監(jiān)督檢查，但未超過法定或者規(guī)定時限，行政相對人違法的，不構成行政執(zhí)法過錯行為，不應追究行政執(zhí)法責任。

      (十八)加強統(tǒng)計分析。

      各省級市場監(jiān)管部門要在抽查經營主體比例、抽查事項覆蓋率、部門聯(lián)合監(jiān)管率、信用規(guī)則關聯(lián)應用率、檢查結果按時公示率、發(fā)現問題處置率等效果評價方面建立科學量化指標。積極發(fā)揮評價工作的指導指引、激勵鞭策作用，對成效明顯的做法予以總結推廣，對工作不規(guī)范予以指導改進，對工作不協(xié)同予以統(tǒng)籌協(xié)調，實現“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作體制優(yōu)化、工作協(xié)同、運行高效。

      (十九)加強宣傳引導。

      各級市場監(jiān)管部門要持續(xù)加大宣傳力度，進一步提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，推動形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。